ЗАРАБАТЫВАЙТЕ !!! на глобальных рынках. БЕСПЛАТНАЯ консультация - оставьте свой телефон сейчас

NYSE (Нью-Йоркская фондовая биржа) - это

самая большая по капитализации фондовая биржа в мире, одна из самых старейших фондовых бирж мира, основанная в 1792 году, семейство биржевых площадок разных стран мира

Понятие Нью-Йоркской фондовой биржи, история возникновения и развития биржи NYSE, преимущества работы на NYSE, листинг на бирже Нью-Йорка, крупнейшие по капитализации компании NYSE, торговля на бирже NYSE, индексы Нью-Йоркской фондовой биржи

Развернуть содержание

NYSE - это, определение

NYSE - это группа крупнейших торговых площадок: NYSE - Нью-Йоркская фондовая биржа - одна из старейших и самая крупная по капитализации биржа в мире, NYSE Euronext - крупнейшая биржа ценных бумаг Европы и NYSE Alternext - европейкий фондовый рынок развивающихся стран. История фондовой биржи NYSE насчитывает уже больше 200 лет. Основана она была в 1972 году 24 нью-йоркскими брокерами. С тех пор и по сегоднешний день, Нью-Йоркская фондовая биржа только набирает популярность. Последние тенденции в деятельности биржи направлены на поглощения и слияния с другими фондовыми биржами.

Полный обзор здания Нью-Йоркской фондовой биржи
Полный обзор здания Нью-Йоркской фондовой биржи

NYSE - это Нью-Йоркская площадка (биржа) обмена акциями. Самая крупная (по капитализации) биржа мира (около 60% мирового объема акций). Соответственно это самая мощная организация по торговле акциями. На NYSE котируется более 3500 корпораций со всего мира. Данная биржа также является самой ликвидной, т.е. скорость с которой можно провести операцию, будь то покупка (BUY, LONG), продажа (SELL), либо SHORT игра на понижение, измеряется долями секунды. Данная биржа наименее подвержена резким колебаниям цен на акции. Например, если весной 2007 биржа Гонконга в день могла потерять 9% капитализации, биржа России - 8%, то NYSE при этом теряла 3%.

Торговый зал Нью-Йоркской фондовой биржи в конце рабочего дня
Торговый зал Нью-Йоркской фондовой биржи в конце рабочего дня

NYSE - это  главная фондовая биржа США. Символ финансового могущества США и финансовой индустрии вообще. На бирже определяется всемирно известный индекс Доу-Джонса для акций промышленных компаний (англ. Dow Jones Industrial Average), а также индексы NYSE Composite и NYSE ARCA Tech 100 Index.

Нью-Йоркская фондовая биржа

NYSE - это главная фондовая биржа в США и самая крупная в мире. Для Соединенных Штатов, как и для всего финансового мира - это символ могущества индустрии. Биржа NYSE была основана 17 мая 1792 года после подписания соглашения 24 нью-йоркскими брокерами (на то время сделки проводились в кофейнях) под названием «Buttonwood Agreement» о создании Нью-Йоркской фондовой биржи. Для тогдашних брокеров это был способ ограничить свои отчисления по комиссионным при торговле.

Расположение Нью-Йоркской фондовой биржи на карте США
Расположение Нью-Йоркской фондовой биржи на карте США

NYSE - это крупнейшая фондовая биржа в мире по капитализации и третья крупнейшая биржа по количеству зарегистрированных компаний. NYSE - главная фондовая биржа США. Акции компаний, торгующихся на Нью-йоркской фондовой бирже, используются для расчета индекса NYSE Composite и индексов Доу-Джонса. Биржа NYSE основана в 1792 году, когда 24 нью-йоркских брокера, заключавшие до этого сделки в кофейнях, подписали соглашение о создании Нью-йоркской фондовой биржи.

Площадь возле здания Нью-Йоркской фондовой биржи в 1929 году
Площадь возле здания Нью-Йоркской фондовой биржи в 1929 году

NYSE - это Нью-йоркская фондовая биржа, которая является самой крупной фондовая биржей по капитализации согласно данным всемирной федерации бирж (WFE). Торговая площадка Нью-йоркской фондовой биржи (New York Stock Exchange) расположена по адресу Wall Street 11, на этой площадке происходит торговля акциями крупнейших национальных и зарубежных компаний. 

Специальный набор конструктора Лего, посвященный митингам на улице Wall Street против биржевиков
Специальный набор конструктора Лего, посвященный митингам на улице Wall Street против биржевиков

NYSE - это семейство биржевых площадок, разместившихся в шести странах мира, включая нью-йоркскую Фондовую биржу (New York Stock Exchange, NYSE) - самый большой в мире рынок ценных бумаг, NYSE Euronext - наибольший рынок наличных ценных бумаг Еврозоны, и NYSE Alternext - пан-европейский рынок, со специализацией на компаниях развивающихся стран.

Тур по Нью-Йоркской фондовой бирже

NYSE - это самая крупная по капитализации в мире биржа, на ней торгуется примерно 60% мирового объема акций. На бирже котируется около 3500 корпораций всего мира. Биржа является одной из самых ликвидных в мире, скорость исполнения любого приказа (покупки, продажи, игры на понижение) меньше одной секунды. В настоящее время NYSE в меньшей степени, по сравнению с другими мировыми площадками, подвержена резким колебаниям цен на акции. Например, весной 2007 года Гонконгская биржа за день теряла 9%, биржа России - 8% капитализации, то NYSE - всего около 3%.

Нью-Йоркская фондовая биржа расположена по адресу Wall street 11
Нью-Йоркская фондовая биржа расположена по адресу Wall street 11

NYSE - это крупнейшая площадка по торговле ценными бумагами, место, где миллиарды долларов с легкостью переходят из рук в руки. Сегодня около 3000 компаний котируются на бирже, общее число акций превышает 300 миллиардов штук, а совокупная стоимость этих компаний оценивается в невообразимые 16 триллионов долларов.

Карикатура на работу фондового рынка вцелом и на NYSE в частности
Карикатура на работу фондового рынка вцелом и на NYSE в частности

NYSE - это крупнейшая фондовая биржа мира. Объединяет шесть бирж акций в пяти странах и шесть бирж по работе с производными финансовыми инструментами (фьючерсами, опционами и тому подобным). На NYSE представлены акции более 3000 эмитентов с общим объемом капитализации в $28,5 триллионов.

Фондовая биржа NYSE - это не одна, а шесть крупнейших торговых площадок по всему миру
Фондовая биржа NYSE - это не одна, а шесть крупнейших торговых площадок по всему миру

NYSE - это одна из старейших и крупнейших фондовых бирж в мире. NYSE биржа была основана более 200 лет назад (в 1792 году). За это время порядок торгов и механизмы обработки ордеров клиентов, то есть торговля на NYSE, претерпели множество изменений, от торговли через телеграф до гибридного рынка, на котором ордера трейдеров NYSE поступают на биржу и обрабатываются за доли секунд. Совокупная капитализация компаний, зарегистрированных в ней на май 2008 года, составляла 28,5 триллионов долларов.  По большому счету NYSE биржа является законодателем мирового фондового рынка.

Торговля на фондовой бирже NYSE

NYSE - это  самый старый и самый большой финансовый рынок в США. Она расположена на Wall Street в нижней части Манхэттена. Ее история начинается в 1792 году, когда группа брокеров собралась под большим платановым деревом, которое росло в южной части острова и подписали соглашение о торговле акциями (stock). В наше время это самая крупная из фондовых бирж в мире по общей капитализации и вторая крупнейшая по количеству компаний.  Акции более чем 2,500 компаний торгуются на NYSE, а объем торговли доходит до 3 миллиардов акций в день. Компании, акции которых зарегистрированы на Нью Йоркской бирже - это мировые лидеры в своих областях, солидные, крупнейшие компании Америки и мира. Особенность NYSE в том, что торговля акциями поддерживается специалистами. В настоящее время на полу биржи работает 1366 таких специалистов. Каждый из них отвечает за поддержку "честного и упорядоченного" рынка торговли в конкретной акции (или 2-3 акций относительно небольших компаний).

Биржа NYSE - это крупнейший финансовый рынок США, отражающий общее состояние экономики страны
Биржа NYSE - это крупнейший финансовый рынок США, отражающий общее состояние экономики страны

NYSE - это крупнейшая в мире фондовая биржа. NYSE - это символ финансового могущества Соединенных Штатов Америки. Фактически каждая крупная американская компания прошла там листинг. Листинг на Нью-Йоркской фондовой бирже прошли более 2800 компаний, из них около 450 - зарубежные компании из 53 стран. Компании, прошедшие листинг включают в себя, как более надежные, стабильные компании, так называемые “Голубые фишки”, так и молодые, быстро развивающиеся компании. На бирже NYSE определяется всемирно известный индекс Доу Джонса для акций промышленных компаний (Dow Jones Industrial Average, Dow Jones), а также индекс NYSE Composite. Здание биржи расположено на знаменитой улице по адресу Wall Street, 11.

Деятельности фондовой биржи NYSE посвящено множество публикаций периодического издания Wall street journal
Деятельности фондовой биржи NYSE посвящено множество публикаций периодического издания Wall street journal

NYSE - это три крупнейших фондовых биржи США. Суммарно на всех трех рынках торгуется более 6500 различных акций.  Американский фондовый рынок всегда славился своей поистине высокой ликвидностью. Здесь можно найти практически все. От акций популярной социальной сети Facebook до производителя аэрокосмической техники Boeing, от акций Coca-Cola до производителя роботов-пылесосов Irobot.

Торговле на Wall street посвящено множество голливудских фильмов
Торговле на Wall street посвящено множество голливудских фильмов

Понятие фондовой биржи NYSE

NYSE (New York Stock Exchange, Нью Йоркская фондовая биржа) - это одна из старейших и крупнейших фондовых бирж в мире. NYSE биржа была основана более 200 лет назад (в 1792 году). За это время порядок торгов и механизмы обработки ордеров клиентов, то есть торговля на NYSE, претерпели множество изменений, от торговли через телеграф до гибридного рынка, на котором ордера трейдеров NYSE поступают на биржу и обрабатываются за доли секунд. Совокупная капитализация компаний, зарегистрированных в ней на май 2008 года, составляла 28,5 триллионов долларов.  По большому счету NYSE биржа является законодателем мирового фондового рынка. При этом,  любой желающий может получить доступ на биржу, открыв счет у NYSE брокера.

Пример торговли на бирже NYSE

В настоящее время на бирже NYSE торгуют акциями порядка 2800 компаний, в большинстве случаев акции NYSE - это «голубые фишки» и быстроразвивающиеся компании. Для торговли на NYSE все компании должны отвечать требованиям листинга, так как биржа постоянно работает над поддержанием высокой репутации, предлагая для торговли сильные и надежные акции. Основные участники торгов - это специалисты и брокеры. Как правило, NYSE брокеры - это работники инвестиционных компаний, они торгуют либо от имени клиентов своей компании, либо от имени непосредственно компании, на которую работают. 

В настоящее время на фондовой бирже NYSE прошли листинг и торгуются несколько тысяч акций
В настоящее время на фондовой бирже NYSE прошли листинг и торгуются несколько тысяч акций

Биржа обеспечивает своих клиентов необходимыми технологиями эффективной торговли на NYSE акциями компаний, зарегистрированных для публичных торгов. Торговля на NYSE проходит с понедельника по пятницу с 9:30 до 16:00 по восточному времени (ET, East Time, GMT-5) за исключением праздничных дней, даты которых всегда публикуются заранее. Хотя торговать акции NYSE можно и на расширенной торговой сессии (extended hours) через такие ECN, как Archipelago, Instinet и др.

Торговля на Нью-Йоркской фондове бирже осуществляется акциями, доступными для публичных торгов
Торговля на Нью-Йоркской фондове бирже осуществляется акциями, доступными для публичных торгов

В апреле 2005 года руководство биржи NYSE объявило о намерении приобрести одну из крупнейших электронных торговых сетей (ECN) и своего конкурента Archipelago. В декабре 2006 года руководство NYSE проголосовало за покупку Archipelago, после чего биржа NYSE стала публичной коммерческой компанией. Чуть более года спустя NYSE Group приобрела площадку Euronext (Европейская фондовая биржа, располагающаяся в Париже, имеющая филиалы в разных столицах Европы), при этом став первой трансатлантической фондовой биржей. А за последние годы выросло и количество NYSE брокеров, работающих со странами СНГ. Как лидирующая биржа в мире по торговле акциями, руководство постоянно следит и совершенствует технологии эффективной торговли на NYSE.

В 2006 году фондовая биржа NYSE приобрела своего крупного конурента - торговую электронную систему торгов Archipelago
В 2006 году фондовая биржа NYSE приобрела своего крупного конурента - торговую электронную систему торгов Archipelago

24 января 2007 года на NYSE бирже был введен гибридный рынок, а роль специалиста была сведена к минимуму. Сделки по всем акциям стали проводить через электронную систему (за исключением небольшого количества очень дорогих акций). В настоящее время большинство ордеров клиентов обрабатывается электронной системой. Сегодня,  торговля на NYSE приобретает все большую популярность в странах СНГ, привлекает огромное количество инструментов, ликвидность, надежность. Также трейдеров NYSEрастет количество NYSE брокеров, предоставляющих выход для торговли акциями NYSE. 

С 2007 года роль специалиста на Нью-Йоркской фондовой бирже сведена к минимуму
С 2007 года роль специалиста на Нью-Йоркской фондовой бирже сведена к минимуму

История Нью-Йоркской фондовой биржи

Именно на New York Stock Exchange считается престижным проводить листинг компаниям с большой и средней капитализацией, так как именно NYSE является самым крупным и ликвидным рынком обыкновенных акций в мире. Так в свое время поступили, например, всемирно известные компании Coca-Cola Co. (KO) и McDonald's Corp. (MCD).

Главные исторические даты Нью-Йоркской фондовой биржи
Главные исторические даты Нью-Йоркской фондовой биржи

В далеком 1700 году, вскоре после принятия декларации о Независимости США, существовало только два типа ценных бумаг, которыми можно было торговать. Это были облигации правительства и акции Банка США - первого американского банка. Рыночные брокеры, торговцы и аукционеры покупали и продавали акции и облигации в офисах и кафе в районе улицы Wall Street, расположенной в южной части Манхеттана. Без заранее определенного места и времени торговли продавцам и покупателям приходилось искать друг друга, поэтому требовалось немало времени, чтобы продать или купить акции.

Здание Нью-Йоркской фондовой биржи внутри 1885 года
Здание Нью-Йоркской фондовой биржи внутри 1885 года

Все изменилось 17 мая 1792 года, когда двадцать четыре брокера, торговавшие ценными бумагами на Wall Street, подписали соглашение торговать только друг с другом. Оно получило название «Соглашение под платаном», поскольку было подписано под платановым деревом в районе улицы Wall Street, где неформально встречались брокеры. Это соглашение дало импульс для создания сегодняшней Нью-Йоркской Фондовой Биржи.

Экскурсия на Нью-Йоркскую фондовую биржу

  Создание фондовой биржи NYSE

История Нью-йоркской Фондовой Бирже начинается в 1792 году. На тот момент, в США существовало только два типа ценных бумаг для торговли: облигации (бонды), выпущенные правительством, и акции Банка США (первый национальный банк). Все биржевые маклеры бегали между магазина и офисами на Wall Street и разыскивали друг друга,чтобы заключить сделку. Однако всё изменилось 17 мая 1792 года , когда 24 брокера подписали Баттонвудское соглашение (Buttonwood Agreement), оно было подписано на Wall Street 68. С тех пор это соглашение разрослось в сегодняшнюю Нью-йоркскую фондовую биржу.

Гравюра Нью-Йоркской фондовой биржи 1853 года
Гравюра Нью-Йоркской фондовой биржи 1853 года

  Основатели Нью-Йоркской фондовой биржи

Список основателей Нью-Йоркской фондовой биржи
Список основателей Нью-Йоркской фондовой биржи

  Конституция фондовой биржи Нью-Йорка

В 1817 году была составлена конституция первой фондовой биржи Нью-Йорка, называвшейся в то время New York Stock & Exchange Board, а в 1863 торговая площадка получила свое нынешнее название New York Stock Exchange или NYSE. В 1982 году биржа организовала свою клиринговую палату. В 1934 году была основана Комиссия по ценным бумагам и биржам, в содействии с которой продолжила свою работу Нью-йоркская фондовая биржа.

Процесс торговли на Нью-Йоркской фондовой бирже в 1864 году
Процесс торговли на Нью-Йоркской фондовой бирже в 1864 году

Гравюра паники на Нью-Йоркской фондовой бирже 1873 года
Гравюра паники на Нью-Йоркской фондовой бирже 1873 года

  "Черный вторник" Нью-Йоркской биржи

29 октября 1929 года, на пятый день «биржевой лихорадки», в день, окрещенный журналистами и брокерами «черным вторником», на нью-йоркской фондовой бирже окончательно рухнул рынок акций. Утром, как только открылись торги, брокеры, отчаявшись, принялись распродавать акции десятками тысяч, стремясь вернуть хоть какие-то деньги. То же самое начали делать инвесторы и банкиры. К концу дня были проданы 16 410 030 акций (рекорд, перекрытый только в апреле 1968 года), и индекс Доу-Джонса упал на 12,5%. Авуары многих тысяч крупных, средних и мелких акционеров в результате краха биржи обратились в прах. По стране прокатилась волна самоубийств. 

Толпы недовольных вкладчиков перед зданием Нью-Йоркской фондовой биржи в черный вторник 1929 года
Толпы недовольных вкладчиков перед зданием Нью-Йоркской фондовой биржи в черный вторник 1929 года

«Черный вторник» потряс экономику США и стал «спусковым крючком» Великой депрессии (great depression) - продолжительного экономического кризиса в мировой экономике. Официально он закончился в 1940 году, но реально экономика США стала восстанавливаться после Второй мировой войны. Определение Великая Депрессия обычно употребляется именно по отношению к США, к остальным странам применяется определение мировой экономический кризис. Этот кризис затронул практически все развитые страны Запада. Великая Депрессия была синхронная, всеобъемлющая и затронула все отрасли мировой экономики. Свое название этот период получил благодаря эмоциональному состоянию, в котором пребывало общество. Люди действительно погрузились в состояние депрессивного оцепенения. 

График промышленного индекс Доу-Джонса в 1929-1930 годах
График промышленного индекс Доу-Джонса в 1929-1930 годах

  Структура биржи NYSE

В 1971 году NYSE (New York Stock Exchange) была оформлена как некоммерческая организация. Она управляется Советом директоров с 26 членами, в который входят председатель, президент, 12 публичных представителей и 12 представителей компаний из биржевой индустрии. Однако уже с 7 марта 2006 года биржа было переоформлена как коммерческая организация и теперь акции холдинга NYSE котируются на бирже.

Фасад здания Нью-Йоркской фондовой биржи
Фасад здания Нью-Йоркской фондовой биржи

  Процесс работы биржи NYSE

Торговля ценными бумагами на бирже NYSE происходит в виде непрерывного аукциона, а для каждой ценной бумаги назначено определенное место в торговом зале. Торговый зал - “адское” место, но несмотря на это на бирже поддерживается порядок, а все торги периодически просматриваются на нарушения. Регулярно проводиться как видео наблюдение, так и прослушиваются аудио записи. Специалисты биржи выполняют ордера продавцов и покупателей, определяя цену на рынке согласно законам спроса и предложения.

Статуя атакующего быка, как символ агрессивного финансового процветания, установленная в двух кварталах от NYSE
Статуя атакующего быка, как символ агрессивного финансового процветания, установленная в двух кварталах от NYSE

Поскольку в состав холдинга NYSE входит множество бирж, на который проводятся операции с различными ценными бумагами и производными инструментами, Нью-йоркская фондовая биржа активно сотрудничает с множеством организаций и регуляторами, в том числе Комиссией по ценным бумагам и биржам США и Комиссией по торговле товарными фьючерсам (CFTC). Статус члена биржи являлся привилегией и даже ценным имущественным правом. Вплоть до апреля 2006 года, когда компания стала публичной и перешла на электронную торговлю, участвовать в торгах можно было лишь при покупке «места», число которых было ограничено (всего 1366).

Торговый зал Нью-Йоркской фондовой биржи внутри
Торговый зал Нью-Йоркской фондовой биржи внутри

  Слияние с электронной биржей Archipelago

В период начиная с 2000 года, в мире начались слияния бирж и NYSE не осталась в стороне, объединившись с множеством местных и зарубежных бирж. После слияния с электронной биржей Archipelago новая компания стала называться NYSE Group Inc., а места в NYSE были преобразованы в акции, которые теперь торгуются под тикером NYSE: NYX. 

В 2000-х годах мировые фондовые биржи открыли тенденцию к крупным слияниям и поглощениям
В 2000-х годах мировые фондовые биржи открыли тенденцию к крупным слияниям и поглощениям

  Группа компаний NYSE Euronext

Спустя год, в 2007-м, торговая площадка получила новое название NYSE Euronext после завершения сделки с компанией Euronext, представляющей европейский фондовый рынок. NYSE Euronext - это группа компаний, образованная в результате слияния крупнейшей в мире Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE) и Европейской биржи Euronext. Управляет фондовыми биржами Нью-Йорка, Парижа, Амстердама, Брюсселя и Лиссабона, а также Лондонской международной биржей финансовых фьючерсов и опционов (LIFFE). Торги акциями NYSE Group проходят на самой бирже, причем по последним данным ее капитализация составляет свыше $18 трлн. На текущий момент на NYSE котируются ценные бумаги более 2800 компаний при дневном объеме торгов часто свыше $3 млрд.

Логотип новой объединенной фондовой биржи NYSE Euronext
Логотип новой объединенной фондовой биржи NYSE Euronext

NYSE Euronext является не только главной биржей США, но и одной из самых влиятельных и старых бирж в мире. Она представляет собой символ финансового могущества и по праву занимает первую позицию среди двадцати крупнейших фондовых бирж мира по объему капитализации. Объем ее капитализации в настоящее время составляет $15,970 трлн., хотя показатели достигали отметки $28,5 трлн. Биржа расположена в финансовом центре Нью-Йорка - на Уолл-стрит. На ней происходят операции с акциями и ценными бумагами различных компаний, общее количество которых равно примерно 3 тыс. Эта биржа определяет индекс Dow Jones для акций промышленного сектора, а также индексы NYSE ARCA Tech 100 Index и NYSE Composite.

Исторический график динамики индекса Dow Jones за период 1974-2014 г.г.
Исторический график динамики индекса Dow Jones за период 1974-2014 г.г.

Биржа NYSE основана в 1792 году 24 брокерами Нью-Йорка. Во второй половине двадцатого века биржа превратилась в некоммерческую корпорацию. В настоящее время количество ее членов составляет 1366 и не меняется с 50-х годов. Членство может продаваться, а его стоимость достигает $3 млн. Что касается Европейской фондовой биржи Euronext, то она была образована в итоге слияния Парижской, Амстердамской и Брюссельской фондовых бирж в 2000 году. Целью этого объединения являлось намерение получить преимущество на европейском финансовом рынке. После своего образования последовал ряд слияний Euronext с другими крупными биржами Европы - Лондонской и Португальской фондовыми биржами.

Фондовая биржа NYSE Euronext имеет огромное преимущество на финансовом рынке Европы
Фондовая биржа NYSE Euronext имеет огромное преимущество на финансовом рынке Европы

Несмотря на свою небольшую историю, фондовая биржа Euronext еще до слияния с NYSE являлась одной из самых крупных бирж мира, а ее капитализация составляла $2,9 трлн. Стоит отметить, что по результатам торгов на этой бирже формируется один из самых важных международных экономических индексов Euronext 100. На текущий момент группа компаний NYSE Euronext является лидером по числу размещений. На фоне других выделяется Нью-Йоркская фондовая биржа - NYSE (New York Stock Exchange), где провели IPO такие известные компании, как Manchester United и Burger King Corporation.

Как заработать на бирже NYSE?

Следует сразу отметить, что NYSE Euronext представляет собой группу компаний, объединяющую крупнейшие мировые биржи. Конгломерат образовался в 2000-2010 гг., и, по сути, состоит из двух основных частей: с одной стороны американские фондовые биржи, с другой - европейские биржи Euronext. Среди прочих, со стороны США это Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE), Американская фондовая биржа (NYSE MKT), Чикагская электронная биржа NYSE ARCA и др. Cо стороны Европы - биржи Парижа, Амстердама, Брюсселя, Лиссабона, Лондонская международная биржа финансовых фьючерсов и опционов (NYSE Liffe) и пр.

NYSE Euronext - это целый конгломерат, объединяющий группу компаний
NYSE Euronext - это целый конгломерат, объединяющий группу компаний

Любая биржа одним из приоритетов считает для себя максимизацию числа представленных в листинге компаний, естественно, без ущерба качеству. NYSE Euronext может похвастать своими достижениями в этой области. Последние два года, 2011-й и 2012-й, группа лидирует по объему привлеченных средств. В 2012 году прошло 112 IPO, в результате которых было привлечено $34,1 млрд. Это вывело NYSE Euronext на первое место по критерию привлеченного капитала ($34,1 млрд), за которой следует Nasdaq OMX ($23 млрд) и далее биржа Tokyo ($10,8 млрд).

Капитал проведенных IPO на фондовых биржах мира в 2012 году
Капитал проведенных IPO на фондовых биржах мира в 2012 году

Львиную долю привлеченных средств принесли американские биржи - NYSE и NYSE MKT - 79 IPO и 16 трансфертов, в Европе - 25 новых листингов и примерно 2,7 млрд евро ($3,5 млрд) привлеченных средств. Таких результатов помогла достичь программа NYSE Big Startup, которая была реализована в марте 2012 года.

На фондовой бирже NYSE Euronext прошли листинг многие европейские и мировые компании
На фондовой бирже NYSE Euronext прошли листинг многие европейские и мировые компании

Дело в том, что именно Нью-Йоркская фондовая Биржа (NYSE) в сотрудничестве с Ассоциацией Предпринимателей и партнерством Startup America запустила программу NYSE Big StartUp. Программа ориентирована на поддержку молодых компаний и индивидуальных предпринимателей. При этом большинство новых компаний - это стартапы амбициозных и молодых бизнесменов. Иными словами, именно на этой бирже сосредоточена почти вся «молодая корпоративная Америка». Все это в будущем будет вести к росту ликвидности, торговых объемов и капитализации NYSE Euronext. Впрочем, финансовые показатели за 2012 год уже говорят сами за себя: общая выручки группы выросла на 18%, а чистая прибыль - на 29%.

Финансовые показатели NYSE Euronext за 2012 год
Финансовые показатели NYSE Euronext за 2012 год

В планах NYSE Euronext и далее идти по пути интеграции. Компания ставит для себя долгосрочную цель создания межконтинентальной биржи, где, как мы выяснили, флагманом по IPO выступает Нью-Йоркская фондовая биржа, в рамках которой не исключены новые размещения и новые интересные идеи.

Что такое IPO?

  Электронная биржевая площадка Arca

NYSE Arca занимает лидирующие позиции среди всех американских бирж по листингу и объемам торговли биржевыми инвестиционными продуктами (ETP). Через нее торгуются такие гранды ИТ-рынка, как Adobe, Apple, Dell. Saxo Bank продолжает проект «БИРЖИ МИРА». В начале 2013 года NYSE Euronext объявила, что ее подразделение NYSE Arca - электронная биржевая площадка, работающая полностью в автоматизированном режиме и не проводящая торгов в оффлайне, - занимает лидирующие позиции среди всех американских бирж по листингу и объемам торговли биржевыми инвестиционными продуктами (ETP). 

Главные исторические даты NYSE Arca
Главные исторические даты NYSE Arca

В 2012 году здесь прошли листинг почти 150 новых ETP, среди которых 116 ETF (Exchange Traded Funds - биржевые инвестиционные фонды, или, как их еще иногда называют, биржевые ПИФы), 23 ETN (Exchange Traded Note - биржевые индексные ноты) и 8 ETV (Exchange Traded Vehicles - биржевые индексные инструменты). Через NYSE Arca торгуются, например, такие гранды мирового ИТ-рынка, как Adobe Systems Inc., Apple, Cisco Systems, Dell, Hewlett-Packard, IBM, Microsoft, Nokia, Oracle.

Понятие ETF

NYSE Arca - это электронная биржевая площадка, осуществляющая торговлю акциями растущих компаний. В общей сложности на Arca торгуется более 8000 бумаг. Для многих эмитентов Arca - стартовая площадка перед переходом на саму NYSE. Высокая скорость исполнения сделок, функциональность, открытый, прямой и анонимный доступ к рынку позволили Arca стать главной площадкой в США для торговли биржевыми инвестиционными инструментами. В конце 2012 года на Arca котировалось 1337 ETP, в том числе 1 048 биржевых ПИФов (ETF), 208 ETN и 81 ETV с общим объемом активов в управлении в размере $1280 млрд, что на 23% выше аналогичного показателя декабря 2011 года.

Интересный факт об электронной торговой площадке NYSE Arca
Интересный факт об электронной торговой площадке NYSE Arca

На текущий момент биржа NYSE Arca рассчитывает порядка 50 различных индексов, причем методика исчисления индикаторов отличается от традиционной: здесь используются данные по компаниям, котирующимся на всех торговых площадках США.

Логотип новой объединенной фондовой биржи NYSE Arca
Логотип новой объединенной фондовой биржи NYSE Arca

Индекс NYSE Arca Tech 100 - это самый известный и один из старейших индексов биржи. Он был разработан еще в 1982 году прародительницей NYSE Arca - Тихоокеанской фондовой биржей. Индекс рассчитывается на основе цен обыкновенных акций и ADR 100 компаний технологического сектора, котирующихся на фондовых биржах США. Его цель - отразить состояние компаний, использующих технологические инновации в рамках широкого спектра отраслей: компьютерные технологии, телекоммуникации, биотехнологии, аэроскосмическая и оборонная промышленность и т.д. В расчете индекса участвуют известнейшие корпорации мира: Adobe Systems Inc., Apple, Cisco Systems, Dell, Hewlett-Packard, IBM, Microsoft, Nokia, Oracle и т.д.

График индекса NYSE Arca Tech 100 за период 2003-2014 г.г.
График индекса NYSE Arca Tech 100 за период 2003-2014 г.г.

Индекс NYSE Arca Airline - это модифицированный средневзвешенный индекс, оценивающий показатели самых ликвидных пассажирских авиалиний США и всего мира, котирующихся на мировых биржах развитых и развивающихся стран. Самой известной компанией, показатели которой используются в расчете, является Delta Air Lines Inc. Индекс был запущен в октябре 1994 года с базовым значением 200,00. В расчете NYSE Arca Airline участвуют акции Republic Airways Holding Inc, Hawaiian Holdings, Tam SA и т.д.

График индекса NYSE Arca Airline  за период 2009-2014 г.г.
График индекса NYSE Arca Airline за период 2009-2014 г.г.

Индекс NYSE Arca Biotechnology (BTK) - это модифицированный средневзвешенный индекс, оценивающий показатели компаний сектора биотехнологий, которые занимаются разработкой товаров и оказанием услуг с использованием биологических процессов. Среди представителей малоизвестные широкому кругу инвесторов, - но вполне достойные внимания компании данной отрасли: Qiagen N.V и Biogen Idec. Индекс BTK был создан 18 октября 1991 года, на тот момент его значение составляло 200,00.

График индекса NYSE Arca Biotechnology  за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE Arca Biotechnology за период 2011-2014 г.г.

Индекс NYSE Arca International Market - это взвешенный по критерию капитализации индекс 50 депозитарных расписок (ADR) компаний Европы и Азиатско-Тихоокеанского региона. В расчете индекса принимают участие в том числе и акции Siemens и Toyota Motor. NYSE Arca International Market стартовал с базовым значением 200,00 2 января 1987 года.

График индекса NYSE Arca International Market  за период 2001-2014 г.г.
График индекса NYSE Arca International Market за период 2001-2014 г.г.

Индекс NYSE Arca Institutional - это взвешенный по критерию капитализации индекс 75 самых популярных акций, используемых как объект инвестиций в институциональных портфелях. В расчете индекса участвуют, например, энергетический гигант Exxon Mobil и ведущий производитель напитков Coca-Cola. Индекс был запущен с базовым значением 250,00 24 июня 1986 года.

График индекса NYSE Arca Institutional  за период 1999-2014 г.г.
График индекса NYSE Arca Institutional за период 1999-2014 г.г.

В числе лидеров NYSE Arca по объемам торговли, в первую очередь, - биржевые фонды (ETF). Надо сказать, что популярность этого финансового инструмента во всем мире в последнее время растет очень высокими темпами. Биржевые фонды привлекают все большее внимание и со стороны отечественных трейдеров и инвесторов: ведь по сути это аналог широко распространенных на российском рынке паевых инвестиционных фондов (ПИФов). Торгуемые на бирже фонды представляют собой удобный инструмент диверсификации вложений, поскольку формируются на основе акций различных компаний из широкого круга отраслей экономики. Кстати, чтобы минимизировать издержки при торговле биржевыми ПИФами, можно использовать CFD на эти продукты.

ТОР-5 продуктов NYSE Arca
ТОР-5 продуктов NYSE Arca

  Фондовая биржа NYSE сегодня

В октябре 2001 году Нью-Йоркская фондовая биржа NYSE объединилась с American Stock Exchange (Amex) став третьей крупнейшей биржей по торговле опционами в США и заняв твёрдое положение в торговле ETF,фьючерсами и другими деривативами. А в 2007 году NYSE объединилась с группой европейских бирж под названием Euronext. На сегодняшний день холдинг NYSE Euronext (US), в который входят только биржи США по капитализации в мире занимает первое место, которая составляла $9208.9 миллиардов на конец 2008 года.

Здание Нью-Йоркской в начале прошлого века
Здание Нью-Йоркской в начале прошлого века

Европейские биржи, которые находятся во Франции, Нидерландах, Бельгии, Испании и Великобритании и были объединены под названием NYSE Euronext (Europe), занимают 4 место в мире по такому же показателю. Общая стоимость акций, которые торгуются на фондовой бирже NYSE составляет 33638,9 миллиардов долларов США и по этому показателю NYSE уступает только другой крупной американской бирже NASDAQ OMX с общей стоимостью акций $36446,5 млрд.

Здание Нью-Йоркской в наши дни
Здание Нью-Йоркской в наши дни

С 1903 года многое изменилось, но биржа работает и по сей день, вместе со всеми ее членами и инвесторами, нуждающимися в торговой площадке и последних технических достижениях. NYSE Technologies - это коммерческая технологическая бизнес-единица, входящая в NYSE Euronext, предоставляет комплексные транзакционные, информационные, инфраструктурные и управленческие услуги для покупателей, продавцов и биржевых сообществ. NYSE оперирует четырьмя направлениями бизнеса:

Как научится торговать на NYSE

- Global Market Data (Глобальные рыночные данные) - глобальные рыночные информационные продукты, покрывающие различные классы активов;

Global Market Data - это глобальные рыночные данные, без узкой специализации, покрывающи максимальный объем информации
Global Market Data - это глобальные рыночные данные, без узкой специализации, покрывающи максимальный объем информации

- Trading Solutions (Торговые решения) - высокопроизводительные комплексные системы обмена информацией, а также продукты для распространения и интеграции рыночных данных в режиме реального времени;

Торговые решения фондовой биржи NYSE дают возможность получать актуальные рыночные данные в любой момент времени
Торговые решения фондовой биржи NYSE дают возможность получать актуальные рыночные данные в любой момент времени

- Exchange Solutions (Биржевые решения) - консалтинг и услуги в сфере мультиклассовых биржевых платформ;

Биржевые решения отфондовой биржи NYSE  - это своего рода консалтинг
Биржевые решения отфондовой биржи NYSE - это своего рода консалтинг

- Global Connectivity (Глобальная связность) - объединение компаний и бирж со всего мира одной из крупнейших в мире и наиболее надежной финансовой сетью.

Все торговые площадки, биржи гпуппы NYSE объединены в единый электронный финансовый поток
Все торговые площадки, биржи гпуппы NYSE объединены в единый электронный финансовый поток

Основные характеристики биржи NYSE

К основным характеристикам биржи NYSE относятся:

- репутация: Нью-Йоркской фондовой 217 лет. Это 217 лет безупречной репутации. Кроме того, NYSE - старейшая в США и крупнейшая в мире биржа. Стоимость собственных активов NYSE превышает $20 млрд.;

За 200 лет существования биржа NYSE только укрепила свою безупречную репутацию
За 200 лет существования биржа NYSE только укрепила свою безупречную репутацию

- капитализация и объем торгов: здесь котируются ценные бумаги более чем 3,5 тысяч (2008 г.) компаний. Общая капитализация компаний, торгующихся на NYSE, на май 2008 г. составила $28,5 трлн. (около 60% мирового объема акций). Объем ежедневных торгов - 4-8 млрд. акций. (в районе $100 млрд.);

Нью-Йоркская фондовая биржа является крупнейшей в мире биржей по капитализации
Нью-Йоркская фондовая биржа является крупнейшей в мире биржей по капитализации

- ликвидность: учитывая наибольшее количество представленных компаний и размещенных акций, а соответственно и участников торгов, данная биржа также является самой ликвидной, т.е. скорость с которой можно провести операцию, будь то покупка (BUY, LONG), продажа (SELL), либо SHORT игра на понижение, измеряется долями секунды;

Помимо всего прочего биржа NYSE является еще и самой ликвидной биржей в мире
Помимо всего прочего биржа NYSE является еще и самой ликвидной биржей в мире

- умеренная волатильность: благодаря огромной капитализации и собственной специфической устойчивости к изменениям на мировых рынках, Нью-Йоркская фондовая биржа наименее подвержена резким колебаниям цен на акции. Например, если весной 2007 биржа Гонконга в день могла потерять 9% капитализации, Российские биржи - 8%, то NYSE при этом теряла всего 3%;

Что такое волатильность

- контроль: система регулирования фондового рынка в США является самой жесткой, эффективной и хорошо разработаной. Контролем и регулированием занимается Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities Exchange Commission, SEC), учрежденная Конгрессом в 1934 году. При поступлении любой жалобы, можно быть уверенным в её тщательном рассмотрении, расследовании. Виновные будут наказаны вплоть до уголовной ответственности. На NYSE осуществляется торговля ценными бумагами только тех компаний, которые прошли строгий процесс регистрации (listing). Поэтому зарегистрированные ценные бумаги называются listed securities. Не следует, однако, думать, что, раз очутившись на NYSE, компания будет пребывать там вечно. Если в какой-то момент ее ценные бумаги перестанут соответствовать определенным требованиям, они могут быть исключены (delisted);

Деятельность фондовой биржи NYSE контролирует множество органов
Деятельность фондовой биржи NYSE контролирует множество органов

- доступность информации: статистические данные, квартальные отчеты компаний выходят строго по расписанию и доступны бесплатно на специальных сайтах, где любой может проследить самые важные новости по компаниям. Выход данных и новостей строго по расписанию минимизирует риск того, что трейдер будет застигнут врасплох неожиданными новостями. К тому же по каждой компании и отрасли можно легко и бесплатно получить подробнейшую информацию, графики и последние новости на многих финансовых порталах.

Все данные фондовой биржи NYSE доступны на специальных сайтах и в специальных изданиях
Все данные фондовой биржи NYSE доступны на специальных сайтах и в специальных изданиях

Преимущества работы на NYSE

Преимущества этой фондовой биржи для активных трейдеров и трейдинга очевидны:

- огромное количество очень ликвидных акций (более 1000) ведущих компаний мировой экономики из которых каждый день десятки демонстрируют сильные и четкие движения, позволяющие заработать на трейдинге как дейтрейдерам так и инвесторам;

На Нью-Йоркской фондовой бирже торгуются высоколиквидные акции различных компаний мира
На Нью-Йоркской фондовой бирже торгуются высоколиквидные акции различных компаний мира

- самая развитая и мощная система исполнения заявок, позволяющая практически моментально совершать интернет-трейдинг любых объемов;

На Нью-Йоркской фондовой бирже разработана и внедрена мощная система исполнения заявок
На Нью-Йоркской фондовой бирже разработана и внедрена мощная система исполнения заявок

- наиболее развитая информационная инфраструктура. Статистические данные, квартальные отчеты компаний выходят строго по расписанию и доступны бесплатно на специальных сайтах, (правая сторона сайта, список «Финансовые порталы») вы можете проследить самые важные новости по компаниям, квартальные отчеты выходят до открытия или после закрытия основной торговой сессии; таким образом трейдер еще до открытия рынка знает в каких акциях будут активные торги и сильные движения, с какими акциями он будет работать;

Информация по рынкам биржи NYSE четко структурирована и выходит с строго обозначенное время
Информация по рынкам биржи NYSE четко структурирована и выходит с строго обозначенное время

- выход данных и новостей строго по расписанию минимизирует риск того, что позиции трейдера будут застигнуты врасплох неожиданными новостями. К тому же по каждой компании и отрасли можно легко и бесплатно получить подробнейшую информацию, графики и последние новости на многих финансовых порталах;

Выход новостей в определенное время на бирже NYSE защищает капитал трейдера
Выход новостей в определенное время на бирже NYSE защищает капитал трейдера

- возможность применять десятки различных стратегий: кратковременные скальпы с удержанием позиций в несколько секунд, торговля от уровней, торговля сильных движений, свинги с удержанием позиции в несколько дней, pairs trading (торговля на основании взаимосвязей между акциями одного сектора, различных секторов или акции и ее сектора) и многое другое.

Торговля на фондовой бирже NYSE предполагает возможность использования различных стратегий
Торговля на фондовой бирже NYSE предполагает возможность использования различных стратегий

Режим работы биржи NYSE

На бирже совершаются операции с акциями и другими ценными бумагами. На бирже котируются ценные бумаги 3504 компаний (2013 год). Общая капитализация компаний, торгующихся на NYSE, к концу 2006 г. составила $26,5 трлн. Совет директоров NYSE включает председателя, президента, десять членов биржи и десять представителей деловых кругов. Здание биржи расположено на знаменитой улице Уолл-стрит по адресу Wall Street, 11. Биржа работает с понедельника по пятницу. Торговая сессия открывается в 9:30 и заканчивается в 16:00 по местному времени.

Пример графика выходных дней на фондовой бирже NYSE в 2013 году
Пример графика выходных дней на фондовой бирже NYSE в 2013 году

Члены фондовой биржи NYSE

Впервые попав на NYSE, Вы будете слегка озадачены, увидев, какую активную деятельность представляет процесс покупки и продажи акций. Торговая площадка представляет собой улей, в котором не прекращается движение, участники рынка собираются вокруг табло с котировками, выставляя заявки на покупку и продажу. Профессионалы рынка, пользуясь современными технологиями, распределяют ордера покупателей и продавцов для определения цены акции согласно закону спроса и предложения. Две ключевые позиции позволяют делать покупки или продажи в операционном зале биржи. Это позиция брокера зала и специалиста. Основные категории членов биржи:

Экспертное мнение о Нью-Йоркской фондовой бирже

- специалисты - это профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые концентрируют у себя все заявки брокеров зала на покупку и продажу определенных акций. Любая акция обслуживается специалистом, который оказывать влияние, как аукционер и располагается в обусловленном месте в операционном зале бирже, которое именуется торговый пост. Все брокеры - покупатели и продавцы по каждой акции располагают вокруг соответственного торгового поста. Брокеры громко выкрикивают свои заявки - конкуренция заявок формиует цену.

Специалист - это главный профессионал на на любой фондовой бирже
Специалист - это главный профессионал на на любой фондовой бирже

Число акций, торгуемых одним специалистом, зависит от совокупной активности на рынке. Над торговым постом располагается дисплей, на котором можно посмотреть разнообразную информацию по акциям, торгуемым на предоставленном торговом посту. Около 95% заявок на покупку или продажу акций посылаются напрямую на торговый пост. Но это лишь 65% от всего объема сделок. Другие 35% сделок происходят в результате исполнения всего 5% заявок, попадающих на торговый пост от брокеров зала, которые располагается около торгового поста с целью получить от специалиста лучшую цену на акцию;

У каждого специалиста есть свой ограниченный список акций для торговли
У каждого специалиста есть свой ограниченный список акций для торговли

- комиссионные брокеры: заключают сделки в торговом зале и обслуживают брокерские фирмы, исполняя приказы их клиентов;

Кто такой брокер?

- брокеры в зале: брокеры зала подразделяются на брокеров, работающих на брокерские дома, и независимых брокеров. И те, и другие работают исключительно с институциональными клиентами. Физические лица могут совершить операции на бирже через брокеров брокерского дома. Эти брокеры играют в роли «финансовых консультантов» и для осуществления своей деятельности они обязаны обладать лицензией, сдать квалификационный экзамен и быть зарегистрированными на NYSE и в Комиссии по Ценным бумагам и Биржам. Заявки инвестора пересылаются из головного офиса брокерского дома брокерам зала через сложные электронные коммуникационные и процессинговые системы;

Работа брокеров в торговом зале биржи
Работа брокеров в торговом зале биржи

- зарегистрированные трейдеры: торгуют ценными бумагами за свой счёт, освобождены от уплаты комиссионных.

Зарегестрированные брокеры не платят комиссионных и торгуют за свой счет
Зарегестрированные брокеры не платят комиссионных и торгуют за свой счет

Специалисты выполняют четыре основные функции:

- аукционер: в начале торговой сессии специалист обнародует рыночные цены по каждой торгуемой им акции. Они образованы на соотношении спроса и предложения. В течение дня специалист скапливает заявки на покупку и продажу акций, действуя как аукционер;

Каждый специалист на фондовой бирже NYSE является акционером
Каждый специалист на фондовой бирже NYSE является акционером

- агент - это специалист осуществляет все заявки, прибывшие через электронные системы и заявки, попавшие от брокеров;

Специалист является агентом, исполняющим электронные заявки
Специалист является агентом, исполняющим электронные заявки

- наблюдатель - это специалист следит за тем, чтобы торговля по акциям проходила гладко, без грубых колебаний цен;

Специалист может быть наблюдателем на торгах фондовой биржи
Специалист может быть наблюдателем на торгах фондовой биржи

- дилер: если ордеров на покупку значительно больше, чем ордеров на продажу, или напротив, специалист может вступить в торги, применяя деньги или акции собственной компании. Он покупает или продает против тренда до тех пор, пока спрос и предложение не сбалансируются.

Специалист на фондовой бирже NYSE также является и дилером
Специалист на фондовой бирже NYSE также является и дилером

Листинг на Нью-Йоркской фондовой бирже

Листинг на Нью-Йоркской Фондовой Бирже прошли более 2800 компаний, из них около 450 - зарубежные компании из 53 стран. Компании, прошедшие листинг содержат себя, как более надежные, устойчивые компании, так именуемые «Голубые фишки», так и юные, резво развивающиеся компании. Новоиспеченные компании оказываются в котировальных листах после публичного размещения личных акций на бирже (initial public offering - IPO). Для прохождения листинга компании обязаны соответствовать жестким финансовым и правовым запросам биржи. Компании, прошедшие листинг, обязаны платить членские взносы. В наше время время котировальный лист NYSE пополняется во многом за счет введения в листинг акций иностранных компаний.

Листинг ценных бумаг

Чтобы американская компания была успешно зарегистрирована на NYSE, стоимость ее материальных активов должна быть более 18 млн долларов, доход за последний год должен быть более 2,5 млн долларов, в собственности должно быть более 1,1 млн акций, и как минимум 2 тыс. акционеров должны владеть более чем сотней акций. В случае, когда число владельцев более сотни акций уменьшилось до 1200 и менее человек или в собственности осталось менее 600 тыс. акций, или общая рыночная стоимость акций упала ниже 5 млн долларов, акции компании подвергаются процессу делистинга. Правда, в отдельных случаях возможны корректировки этих показателей.

Стоимость компании, претендующей на листинг на NYSE, должна превышать 18 млн. долл.
Стоимость компании, претендующей на листинг на NYSE, должна превышать 18 млн. долл.

Бывает так, что интерес к акциям той или иной компании падает, и тогда совет директоров может вывести компанию с фондовой биржи (т.н. делистинг). В этом случае акции будут изъяты из торгов на NYSE. Это возможно и в результате слияния компании или ее покупки другой компанией. Бывают и кратковременные остановки торгов ценной бумагой, если цена не нее начинает двигаться слишком быстро (в результате ажиотажа или распродажи). Как правило, сильные движения случается после выхода важных новостей. Торги останавливаются для того, чтобы сбалансировать заявки на спрос и предложение и тем самым несколько успокоить рынок.

На фондовой бирже NYSE также предусмотрена процедура делистинга
На фондовой бирже NYSE также предусмотрена процедура делистинга

Вполне возможны ситуации, когда акции компании котируются сразу на нескольких биржах. В отдельных случаях на NYSE могут торговаться акции незарегистрированных компаний, если они прошли листинг на других фондовых площадках. В частности, это могут быть некоторые иностранные компании. Основные торги по ним идут на зарубежной бирже, а дополнительные - на NYSE.

Для некоторых компаний на фондовой бирже NYSE предусмотрены особенные, нестандартные условия торговли
Для некоторых компаний на фондовой бирже NYSE предусмотрены особенные, нестандартные условия торговли

В этом случае торги идут не акциями, а американскими депозитарными расписками (перевод с англ. American Depository Receipts). Это ценные бумаги, которые выпускают банки США в качестве документа, удостоверяющего право владения определенным количеством акций зарубежной компании. Банк, выпустивший ADR, гарантирует, что американский инвестор получит причитающиеся ему дивиденды. За услуги банк берет определенную плату, которая погашается за счет компании или за счет инвесторов (удерживается часть дивиденда). Требования к зарубежным компаниям при включении их в биржевой список, как правило, значительно жестче, нежели к американским.

К зарубежным компаниям NYSE предъявляет более жесткие условия для листинга, нежели к американским компаниям
К зарубежным компаниям NYSE предъявляет более жесткие условия для листинга, нежели к американским компаниям

"Голубые фишки" биржи NYSE

К 1817 году на Нью-Йоркской Фондовой Бирже проводиться операции с акциями 30 компаний. Каждый день председатель совета директоров обнародовал весь список торгуемых акций. С открытием торгов брокеры выставляли цены на покупку и на продажу акций со личных, строго каждому отведенных, мест в операционном зале биржи. На нынешний день большая часть из 1366 мест находится в собственности у больших финансовых фирм и специалистов. В отдаленном 1800 году место стоило 25$, а двести лет спустя - более чем $2 млн. В декабре 1999 г. стоимость места достигла $2,6 млн.

Понятие "голубых фишек"

Несмотря на то что NYSE является хранителем многолетних традиций финансовой Америки, биржа успевает идти в ногу со временем, адаптируя торговые условия под требования инвесторов и публичных компаний. Именно поэтому площадка на текущий момент является мировым лидером по объему торгуемых акций, а среди «двигателей рынка» присутствует всемирно известные компании. 

ТОР-5 компаний Нью-Йоркской фондовой биржи по объемам
ТОР-5 компаний Нью-Йоркской фондовой биржи по объемам

Рассмотрим каждую из них по отдельности и проведем небольшой анализ с соответствующим графиком. В расчете на реальных инвесторов, использующих преимущества торговли производными инструментами (которая сводит к минимуму издержки на обеспечение и в то же время позволяет сохранить многие преимущества торговли акциями напрямую, например, участие в дивидендных выплатах). В целом стоит отметить, что на NYSE можно купить как акции крупнейшего транснационального гиганта, так и малоизвестной, но быстро развивающейся компании. В планах NYSE Euronext и далее идти по пути интеграции. Биржа ставит для себя долгосрочную цель создания межконтинентальной биржи, от чего «хранительница традиций» Нью-Йоркская фондовая биржа вновь только выиграет.

На Нью-Йоркской фондовой бирже выделяется свой список голубых фишек - крупнейших по капитализации компаний
На Нью-Йоркской фондовой бирже выделяется свой список голубых фишек - крупнейших по капитализации компаний

  Bank of America (Банк оф Америка)

Итак, лидер торгов - динамично растущая Bank of America Corporation, которая предлагает услуги по банковскому, инвестиционному менеджменту и управлению активами. Рыночная капитализация компании составляет $144 241,45 млн при 10 780,38 млн акций в обращении. Что интересно, рост прибыли из расчета на акцию в годовом исчислении составил 272,29%, хотя в целом по индустрии отмечался прирост в размере 2,9%. Компания явно оправилась после кризиса 2008 года и сейчас показывает очень хорошие темпы роста, являясь привлекательным активом на фоне признаков восстановления американской экономики. Валовый дивидендный доход по акциям Bank of America Corporation - 0.31%.

Здание штаб-квартиры компании Bank of America в городе Шарлотт, США
Здание штаб-квартиры компании Bank of America в городе Шарлотт, США

Bank of America - это американский финансовый конгломерат, оказывающий широкий спектрфинансовых услуг частным и юридическим лицам, крупнейшая банковская холдинговая компания в США по числу активов, занимает 3 место среди крупнейших компаний мира по версии Forbes. У компании почти 6000 отделений банка в США и 300 в других странах, 288 000 сотрудников и 16 500 банкоматов. Штаб-квартира банка в городеШарлотт (штат Северная Каролина).

Отделение крупнейшего американского банка Bank of America
Отделение крупнейшего американского банка Bank of America

14 сентября 2008 года Bank of America объявил о покупке инвестиционного банка Merrill Lynch. Стоимость покупки по информации газеты Уолл-стрит джорнал составила 50 млрд долларов. Bank of America (BofA) 29 августа 2011 г объявил о намерении продать 13,1 млрд акций китайского China Construction Bank (ССВ) группе частных инвесторов. Стоимость сделки составляет 8,3 млрд долларов.

График динамики стоимости акций компании Bank of America за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Bank of America за период 1978-2014 г.г.

  Pfizer Inc. (Пфайзер Инкорпорейтид)

Далее следует известная по всему миру фармацевтическая компания Pfizer Inc., которая разрабатывает, производит и продает медицинские товары для людей и животных. Например, компания является автором самого популярного в мире лекарства липитор (или аторвастатин, используется для снижения уровня холестерина в крови), производит дифлюкан, виагру и многие другие препараты. Рыночная капитализация компании составляет $200 454,50 млн при 7 093,22 млн акций в обращении.

Здание штаб-квартиры компании Pfizer Inc. на 42 улице в городе Нью-Йорк, США
Здание штаб-квартиры компании Pfizer Inc. на 42 улице в городе Нью-Йорк, США

Pfizer Inc. обладает хорошим потенциалом, учитывая тот факт, что она нацелена на развитие ключевого сегмента своего бизнеса, постепенно избавляясь от подразделений, занимающихся дополнительными услугами. К примеру, в апреле 2012 она продала известной Nestle SA (NESN) свою дочернюю компанию, занимающуюся производством детского питания, а в мае текущего года сообщила о сокращении своей доли в Zoetis Inc. (ZTS), специализирующейся на производстве медицинских товаров для животных. По-видимому, производитель лекарств высвобождает ресурсы для разработки какого-то нового продукта, который может быстро поднять акции компании в момент его презентации. Валовый дивидендный доход - 3.34%.

Производство фармацевтической продукции компании Pfizer Inc.
Производство фармацевтической продукции компании Pfizer Inc.

Pfizer Inc. - это американская фармацевтическая компания, одна из крупнейших в мире. Компания производит самое популярное в мире лекарство Липитор (Аторвастатин, используется для снижения уровня холестерина в крови). Также компания продаёт следующие популярные лекарства: Лирика, Дифлюкан, Зитромакс, Виагра, Целебрекс, Сермион, Достинекс, Чампикс. Акции компании Pfizer включены в базу расчёта Промышленного индекса Доу-Джонса 8 апреля 2004 года. Штаб-квартира расположена в Нью-Йорке, а главный исследовательский центр находится в Гротоне, штат Коннектикут.

График динамики стоимости акций компании Pfizer Inc. за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Pfizer Inc. за период 1978-2014 г.г.

  Sprint Nextel (Спринт Нэкстел)

Представитель телекоммуникационной индустрии Sprint Nextel Corporation не так хорошо известна широкому кругу инвесторов, однако динамика акций компании говорит сама за себя. Рыночная капитализация составляет $21 850,30 млн. при 3 018 млн. акций в обращении. Компания предлагает широкий спектр беспроводных и проводных коммуникационных услуг потребителям, бизнесу и государственным клиентам. Она разрабатывает, конструирует и реализует различные технологии, включая два вида беспроводных услуг в области мобильных данных. Показатель роста прибыли на акцию за 2013/12 гг. составил 31,13%, в то время как по индустрии средний уровень составляет 4,7%. Кроме того, компания демонстрирует устойчивую динамику даже в моменты резкого падения фондового рынка, что подтверждает приведенный ниже график.

Здание штаб-квартиры компании Sprint Nextel Corporation в США
Здание штаб-квартиры компании Sprint Nextel Corporation в США

Sprint Nextel Corporation - это одна из крупнейших телекоммуникационных компаний в мире. Благодаря почти 52 млн абонентам, компания является третьей по количеству абонентов в США после AT&T Mobility и Verizon Wireless. Штаб-квартира компании базируется в Оверленд-парке, Канзас. Компания была создана в 2005 году в результате сделки по слиянию c Nextel Communications на 35 млрд долл.

График динамики стоимости акций компании Sprint Nextel Corporation за период 2013-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Sprint Nextel Corporation за период 2013-2014 г.г.

  Merck&Co. Inc. (Мэрк энд Ко Инк.)

Далее следует еще один представитель сектора здравоохранения - Merck & Co., Inc. Компания является мировым производителем лекарственных средств, вакцин, биологических препаратов, которые она распространяет через собственные отделения розничной торговли. Рыночная капитализация составляет $145 515,09 млн при 3 019,61 млн акций в обращении. Валовый дивидендный доход - 3.65%. Несмотря на печальную динамику в начале 2013 года и слабые показатели в сравнении в динамикой S&P 500, на текущий момент мы наблюдаем восходящий тренд.

Здание штаб-квартиры компании Merck&Co. Inc.  в США
Здание штаб-квартиры компании Merck&Co. Inc. в США

Все дело в том, что, по слухам, компания находится на пороге разработки нового поколения лекарств против рака, что обещает вывести ее далеко вперед и обогнать других представителей фармацевтического сектора. Если ей удастся представить миру то, что от нее ждут, темпы роста акций будут очень высоки.

График динамики стоимости акций компании Merck&Co. Inc. за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Merck&Co. Inc. за период 1978-2014 г.г.

  General Electric (Дженерал Электрик)

Замыкает «пятерку» всемирно известная технологическая компания General Electric Company, среди продуктов и услуг которой присутствуют авиадвигатели, электрогенераторы, а также простейшие товары домашнего обихода. Рыночная капитализация составляет $246715,28 млн при 10 340,12 млн акций в обращении. Валовый дивидендный доход - 3.23%. Компания пережила тяжелые времена в связи с неудачами ее финансового отделения GE Capital, однако смогла быстро переориентировать свой бизнес, на текущий момент концентрируясь на ключевой линии товаров. Такая гибкость уже обеспечила восстановление котировок от минимумов ноября прошлого года, и потенциал еще не исчерпан.

Офис компании General Electric в городе Нью-Йорк, США
Офис компании General Electric в городе Нью-Йорк, США

General Electric - это американская многоотраслевая корпорация, производитель многих видов техники, включая локомотивы, энергетические установки (в том числе и атомные реакторы), газовые турбины, авиационные двигатели, медицинское оборудование, бытовую и осветительную технику, пластмассы и герметики. Компания в 2011 году занимала третье место в списке крупнейших публичных компаний Forbes, и являлась крупнейшей в мире нефинансовой ТНК, а также крупным медиаконцерном. Штаб-квартира компании расположена в городе Фэрфилд, штат Коннектикут (США).

Пример производимой продукции компанией General Electric
Пример производимой продукции компанией General Electric

Компания принадлежит большому количеству институциональных и индивидуальных инвесторов, паевых фондов, ни один из которых не имеет значимого (более 5 %) пакета акций. На 31 декабря 2009 года самыми большими пакетами обладали банкState Street Corporation (3,51 %) и инвесткомпания Vanguard Group Inc. (3,36 %). 

График динамики стоимости акций компании General Electric за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании General Electric за период 1978-2014 г.г.

  Coca-Cola Company (Кока-Кола Компани)

Не можем не коснуться и известных по всему миру компаний потребительского сектора: Coca-Cola Co. (KO) и McDonald's Corp. (MCD), акции которых торгуются на NYSE. Создатель, производитель и распространитель одного из самых популярных содовых напитков Coca-Cola Company имеет рыночную капитализацию в размере $184 430,00 млн при 4 453,76 млн акций в обращении. Валовый дивидендный доход - 2.83%.

Музей компании Coca-Cola Company в городе Лас-Вегас, США
Музей компании Coca-Cola Company в городе Лас-Вегас, США

Несмотря на то что на текущий момент акции демонстрируют коррекционный откат от достигнутых максимумов, показатель темпов прироста прибыли в расчете на акцию на 2013 год превышает средние прогнозные значения по отрасли: 18,97% против 16,80%. Кроме того, данный актив можно использовать как защитный вид инвестиций во времена высокой волатильности фондового рынка благодаря высокой репутации компании. «Кока-Кола» - это безалкогольный газированный напиток, производимый компанией The Coca-Cola Company. «Кока-Кола» была признана самым дорогим брендом в мире в 2005-2011 годах в рейтинге международного исследовательского агентства Interbrand.

Эволюция стеклянной бутылки безалкогольного газированного напитка Coca-Cola
Эволюция стеклянной бутылки безалкогольного газированного напитка Coca-Cola

"Coca-Cola HBC" работает в 26 странах (в 25 европейских и одной африканской). Обслуживает население численностью около 500 млн. человек. Предоставляет работу более 30 тыс. человек. Считается крупнейшей европейской компанией по производству безалкогольных прохладительных напитков, вторым по величине разливочным предприятием (anchor bottler) в мировой сети компании "Coca-Cola". Акции компании котируются на фондовых биржах Афин, Лондона и Сиднея. Продает свыше 1,2 млрд. условных ящиков (6,8 триллионов литров готовой продукции) в год.

График динамики стоимости акций компании Coca-Cola Company за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Coca-Cola Company за период 1978-2014 г.г.

  McDonald's Corp. (МакДональдс Корп.)

Сеть ресторанов быстрого питания McDonald's Corporation не нуждается в рекламе и пространном описании - ее знают по всему миру. Рыночная капитализация составляет $98 530,51 млн при 1 002,55 млн акций в обращении. Валовый дивидендный доход - 3.16%. Тем не менее, с середины апреля динамика актива находится в нисходящем тренде, причем пока предпосылок для восстановления нет. Прогнозные значения по темпам роста прибыли в 2013 году ниже средних показателей по индустрии: 16,93% против 23,40%, поэтому, возможно, на текущий момент это не лучший вариант для инвестиций.

Типичное здание ресторана быстрого питания McDonald's
Типичное здание ресторана быстрого питания McDonald's

Компания основана в 1940 году братьями Диком и Маком Макдоналдами (первый ресторан открылся в Сан-Бернардино, Калифорния), в 1948 году впервые в мире сформулировала принципы концепции «быстрого питания». В 1954 году Рей Крок приобрёл у братьев Макдоналдов право выступать в качестве эксклюзивного агента пофранчайзингу. В 1955 году он открыл свой первый McDonald’s в городке Дез-Пленз, штат Иллинойс (в настоящее время - музей корпорации). В 1955 году Кроком была зарегистрирована компания McDonald’s System, Inc (в 1960 году переименована в McDonald’s Corporation). В 1961 году все права на компанию были полностью выкуплены Кроком.

Стандартный обеденный набор в ресторане быстрого питания McDonald's
Стандартный обеденный набор в ресторане быстрого питания McDonald's

Под торговой маркой McDonald’s на середину июня 2009 года работало 32 060 ресторанов в 118 странах мира (в том числе около 14 тысяч из них расположены в США). Из них значительная часть (25 578) управлялось по франчайзингу, поэтому ассортимент ресторанов, размер и состав порций может сильно различаться в разных странах. По итогам 2010 года под маркой McDonald’s работало 32 737 ресторанов по всему миру (таким образом, McDonald’s уступила первенство сети Subway). Одним из наиболее развивающихся проектов компании в последнее время стала сеть кофеен «McCafе».

График динамики стоимости акций компании McDonald's Corp. за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании McDonald's Corp. за период 1978-2014 г.г.

  Yelp Incorporated (Йелп Инкорпорейтид)

Итак, среди представителей технологического сектора, прошедших листинг в 2012 году, стоит отметить Yelp Inc. (NYSE: YELP). Компания разработала веб-портал, на котором каждый может найти интересующую его информацию об организациях сферы услуг большинства стран мира с соответствующим описанием бизнеса и комментариями клиентов. Рыночная капитализация составляет $1 917,08 млн при 30,72 млн акций в обращении. Что интересно, темпы роста прибыли (2013/12 гг.) компании составили 68,60% при среднем показателе по отрасли 5,2%.

Пример страницы сайта Yelp.com с полной информацией о заведении, интересующем пользователя
Пример страницы сайта Yelp.com с полной информацией о заведении, интересующем пользователя

Создателем и владельцем сайта является компания Yelp Inc. Наибольшим рынком компании являются США, а всего Yelp создал сайты для 111 стран (2013). В конце 2010 года Yelp имел 39 миллионов уникальных посетителей в месяц. Yelp был одним из трех продуктов, включая Adzaar и Slide вышедших из инкубатора MRL Ventures который находится в Кремниевой Долине. Целью проекта был поиск услуг по рынку услуг. Сервис был запущен в октябре 2004 года для рынка услуг Сан-Франциско. Затем охват рынка был расширен.

Джереми Стопплман - генеральный директор и один из основателей компании Yelp Inc
Джереми Стопплман - генеральный директор и один из основателей компании Yelp Inc

Проект привлек 6 млн долларов от венчурного фонда Mission Street. Дополнительно получили 3 миллиона долларов в 2006 году. 8 млн долларов в 2008 году. В 2009 году выручка составила 30 миллионов долларов.

График динамики стоимости акций компании Yelp Incorporated за период 2012-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Yelp Incorporated за период 2012-2014 г.г.

  Burger King Corporation (Бургер Кинг Корп.)

На NYSE разместилась и всемирно известная сеть ресторанов быстрого питания Burger King Corporation (NYSE: BKW), которая уже давно популярна в Америке, а в Россию вышла совсем недавно - с 2010 года. Рыночная капитализация составляет $6 482,23 млн при 350,77 млн акций в обращении. Валовый дивидендный доход - 1.20%. Компания обладает хорошим потенциалом: так, темпы роста прибыли (2013/12 гг.) составили 16,67% при среднем показателе по отрасли 9,2%. Стоит отметить, что Burger King был публичным еще с 2006 года, но затем компания прошла делистинг, и новый собственник в лице бразильской 3G Capital вернул «американский бургер» на биржу.

Типичное здание ресторана быстрого питания Burger King
Типичное здание ресторана быстрого питания Burger King

Крупнейшие владельцы компании по состоянию на середину 2010 года: TPG Capital (структура Texas Pacific Group, 11,1 %), Goldman Sachs (10,3 %). В сентябре 2010 года было объявлено о достижении договорённости о продаже компании за $4 млрд инвестиционному фонду 3G Capital (контролируется бразильскими инвесторами). Председатель совета директоров и главный управляющий - Джон Чидсей (John W. Chidsey).

Стандартный обеденный набор в ресторане быстрого питания Burger King
Стандартный обеденный набор в ресторане быстрого питания Burger King

По состоянию на март 2012 года в 76 странах мира работало около 12,5 тыс. ресторанов Burger King, из которых свыше 90 % - по франчайзингу. Численность персонала в 2009 году - 38,9 тыс. человек. Выручка сети за финансовый год, закончившийся в июне2010 года, составила $2,5 млрд (падение на 2,3 % по сравнению с предыдущим аналогичным периодом), чистая прибыль - $186,8 млн (падение на 1 %). В Израиле все рестораны этой сети - кошерные.

График динамики стоимости акций компании Burger King Corporation за период 2012-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Burger King Corporation за период 2012-2014 г.г.

  Manchester United (Манчестер Юнайтед)

Среди других интересных для трейдинга акций выделим всемирно известный профессиональный спорт-клуб. В 2012 году листинг на NYSE провела британская компания Manchester United (NYSE: MANU), руководящая футбольной командой, а также осуществляющая всю сопроводительную деятельность футбольного клуба «Манчестер Юнайтед». Рыночная капитализация составляет $2 747,36 млн при 39,83 млн акций в обращении. Темпы роста прибыли (2013/12 гг.) компании составили 47,5%.

Выход футболистов команды Manchester United на поле стадиона Олд Траффорд
Выход футболистов команды Manchester United на поле стадиона Олд Траффорд

Футбольный клуб «Манчестер Юнайтед» - это английский профессиональный футбольный клуб из Стретфорда, Большой Манчестер. Был основан в 1878 году под названием «Ньютон Хит (Ланкашир энд Йоркшир Рейлуэй)», в 1902 году изменил название на «Манчестер Юнайтед». Один из самых популярных футбольных клубов в мире. Один из клубов-основателей английской Премьер-лиги в1992 году. «Манчестер Юнайтед» является одним из самых успешных английских клубов по количеству титулов за всю историю, а за последние 20 лет - самым успешным клубом в Англии, выиграв 27 крупных трофеев с ноября 1986 года, когда команду возглавил сэр Алекс Фергюсон.

Эмблема футбольного клуба «Манчестер Юнайтед»
Эмблема футбольного клуба «Манчестер Юнайтед»

В сезоне 2012/13 «Юнайтед» выиграл чемпионат Англии в рекордный 20-й раз. В 1968 году «Манчестер Юнайтед» стал первым английским клубом, выигравшим Кубок европейских чемпионов, победив в финалепортугальскую «Бенфику» со счётом 4:1. В 1999 году клуб во второй раз выиграл главный европейский клубный трофей, одолев в финале мюнхенскую «Баварию» со счётом 2:1. В 2008 году «Юнайтед» вновь выиграл Лигу чемпионов, обыграв в финале лондонский «Челси». Кроме того, «Юнайтед» является рекордсменом по количеству выигранных Кубков Англии (11 побед). На данный момент «Юнайтед» входит в тройку футбольных клубов с самыми высокими доходами.

График динамики стоимости акций компании Manchester United за период 2012-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Manchester United за период 2012-2014 г.г.

  AT&T Incorporated (Эй энд Ти Инкорпорейтид)

Спустя несколько лет после того, как Александр Белл изобрел телефон, была создана AT&T - первая в мире телефонная компания. С момента ее рождения прошло 109 лет, отмеченных чередой потрясающих изобретений и открытий. Вот лишь некоторые. Компания AT&T построила первую линию связи между двумя городами. Впервые соединила она телефонной связью Старый и Новый свет. Специалисты AT&T первыми запустили спутник для организации международной связи, первыми начали использовать волоконно-оптические линии связи и лазерную технику передачи данных, создали цифровые телекоммуникационные системы. 

Здание штаб-квартиры компании AT&T Incorporated в городе Даллас, США
Здание штаб-квартиры компании AT&T Incorporated в городе Даллас, США

В течение ста лет компания AT&T была супермонополией, которая обеспечивала всю связь на североамериканском континенте. И только в 1984 году - под давлением американского правительства - она отказалась от этого статуса. На месте одной монолитной структуры возникло сразу восемь. Семь компаний (их часто называют "крошки Белл") поделили между собой местные телефонные сети США. Восьмая, сохранившая название AT&T, как и прежде, производит оборудование и обеспечивает междугороднюю и международную связь. 

Торговый зал типичного магазина по продажам продукции компании AT&T Incorporated
Торговый зал типичного магазина по продажам продукции компании AT&T Incorporated

Два периода в эволюции компании - до и после 1984 года - сформировали современный облик AT&T, в котором (наряду с другими качествами) удачно сочетаются опыт "выживания" в условиях жесткой конкуренции и умение рассчитывать во всем на собственные силы. Компания имеет уникальную структуру - своего рода аналог средневекового "натурального хозяйства". Она способна произвести полный набор продукции и услуг для того, чтобы решить любую задачу в сфере телекоммуникаций. 

График динамики стоимости акций компании AT&T Incorporated за период 1983-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании AT&T Incorporated за период 1983-2014 г.г.

  Banco Bradesco (Банко Брадэско)

Banco Bradesco - это один из крупнейших коммерческих банков Бразилии. Банк предоставляет широкий спектр банковских и финансовых продуктов и услуг для частных лиц и корпоративных клиентов в Бразилии и в других странах. 

Отделение крупнейшего бразильского банка - Banco Bradesco
Отделение крупнейшего бразильского банка - Banco Bradesco

График динамики стоимости акций компании Banco Bradesco за период 2001-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Banco Bradesco за период 2001-2014 г.г.

  Citigroup Inc. (Ситигруп Инкорпорейтид)

Citigroup Inc. - это крупнейший международный финансовый конгломерат, являющийся одним из мировых лидеров в сфере финансового обслуживания. Компания образовалась 7 апреля 1998 года в результате слияния Citicorp и Travelers Group. Банк управляет активами общей стоимостью свыше 1,9 триллиона долларов. Citigroup - это первичный дилер ценных бумаг казначейства США.

Главный офис компании Citigroup Center на 53 улице горада Нью-Йорк, США
Главный офис компании Citigroup Center на 53 улице горада Нью-Йорк, США

История корпорации известной ныне как Citigroup - это история двух различных компаний, Citicorp и Travelers Insurance. Citicorp была транснациональной компанией, обслуживавшей клиентов в более чем 100 странах мира. Travelers Group была объединением множества различных компаний начиная с Commercial Credit в Балтиморе и заканчивая собственно Travelers (страхование). Citicorp - наследник First National City Bank, который был основан в Нью-Йорке в 1812 году. Это был один из самых старых банков Соединённых Штатов. First National City Bank имел самую крупную зарубежную сеть представительств из всех банков США.

Структура компании Citigroup Inc.
Структура компании Citigroup Inc.

Слияние Citicorp c Travelers Group проходило в 1998 году. Слияние было незаконным из-за существовавшего в то время акта Гласса - Стиголла, который не позволял банкам сливаться со страховыми компаниями. Чак Принс и группа юристов, занимавшихся этим вопросом, нашли в законе статью, по которой Федеральный резерв США мог гарантировать компании двухлетний испытательный срок, по истечении которого банк должен был отторгнуть страховые активы. Исполнительный директор Citicorp посчитал, что двух лет хватит для того, чтобы изменить закон. В конце концов, акт Гласса-Стиголла был лишён законной силы с принятием акта Грэмма - Лича - Блайли. Однако, Citigroup всё-таки пришлось продать практически все свои страховые активы, вероятно, из-за неудачного использования совместных активов двух слившихся компаний.

График динамики стоимости акций компании Citigroup Inc. за период 1986-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Citigroup Inc. за период 1986-2014 г.г.

  Vale S. A. (Вэйл Эс. Эй.)

Vale S.A. - это бразильская горнодобывающая компания, производитель железной руды, железнорудных гранул, никеля, каолина, марганцевой руды, ферросплавов, бокситов,глинозема, алюминия, меди, угля,кобальта, драгоценных металлов, поташа и других продуктов. Кроме того, Vale управляет собственной логистической системой в Бразилии, включая железные дороги, морские терминалы и порт, обслуживающие основной бизнес.

Карьер по добыче железной руды бразильской горнодобывающей компанией Vale S. A.
Карьер по добыче железной руды бразильской горнодобывающей компанией Vale S. A.

График динамики стоимости акций компании Vale S.A. за период 2003-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Vale S.A. за период 2003-2014 г.г.

  General Motors (Дженерал Моторз)

General Motors - это крупнейшая американская автомобильная корпорация, до 2008 года на протяжении 77 лет крупнейший производитель автомобилей в мире (в 2008 году - Toyota, а с 2009 года - Volkswagen). По результатам 2011 года концерн вновь стал самым крупным автопроизводителем в мире, хотя в мае 2012 года вновь уступил место Toyota и Volkswagen. Производство налажено в 35 странах, продажа в 192 странах. Штаб-квартира компании расположена в Детройте. В настоящее время General Motors принадлежат автомобильные марки: Alpheon, Buick, Cadillac, Chevrolet, GMC, Holden, Opel и Vauxhall.

Здание штаб-квартиры компании General Motors в городе Детройт, США
Здание штаб-квартиры компании General Motors в городе Детройт, США

Ранее выпускались также: Oldsmobile, Pontiac, Hummer, Saturn, Asüna, Acadian, Geo. Джи-Эм тесно сотрудничает с рядом компаний, разделяя рынки сбыта и производя совместную разработку автомобилей и двигателей. Среди таких компаний Fiat Auto SpA of Italy (марки Fiat, Alfa Romeo, Lancia, Ferrari, Maserati), Fuji Heavy Industries Ltd. (Subaru), Isuzu Motors Ltd. (разработка для GM коммерческих автомобилей и дизельных двигателей, марка Isuzu), Suzuki Motor Corp. of Japan (Suzuki). Кроме того, GM являлась держателем крупнейшего пакета акций компании GM Daewoo Auto & Technology Co. of South Korea (торговая марка Daewoo), которая была упразднена в начале 2011 года. 

Процесс сборки машины на конвейере компании General Motors
Процесс сборки машины на конвейере компании General Motors

В 2010 году компания стала вторым по продажам автопроизводителем в мире, реализовав 8,39 млн машин. Но уже в 2011 г. компания вновь стала первой в мире по продажам среди автопроизводителей, реализовав 9,03 млн машин. На заводах компании работает 202 тыс. человек (2010 год). Выручка компании по US GAAP за 2010 год составила $135,6 млрд, операционная прибыль - $5,7 млрд, чистая прибыль - $4,7 млрд. Выручка за 2008 год составила $148,98 млрд (в 2007 году - $181 млрд), чистый убыток - $30,86 млрд (в 2007 году - чистый убыток $38,7 млрд).

График динамики стоимости акций компании General Motors за период 2010-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании General Motors за период 2010-2014 г.г.

  Kraft Foods Inc. (Крафт Фудз Инк.)

Kraft Foods Inc. - это второй по величине в мире концерн по производству упакованных продуктов питания (после Nestlé). Штаб-квартира компании находится в городе Нортфилд, штат Иллинойс, США. В августе 2011 года было объявлено о подготовке разделения Kraft Foods на две независимые компании. Как ожидается, в одну из них (Mondelēz International), с предполагаемым оборотом в $32 млрд, выделено производство снэков (шоколад Milka, Cadbury, жевательная резинка, печенье и др.), в другую, с предполагаемым оборотом в $16 млрд - производство базовых продуктов питания (макароны, сыр, мясо, десерты, соусы, напитки) в Северной Америке. Акционеры, как ожидается, получат акции обеих компаний.

Кофейная фабрика Maxwell House компании Kraft в городе Хьюстон, США
Кофейная фабрика Maxwell House компании Kraft в городе Хьюстон, США

До 2007 года контроль над компанией принадлежал Altria Group. Крупнейшие акционеры на 31 марта 2009 года: Berkshire Hathaway (9,4 %), фонды State Street Global Advisors (4,9 %), Capital World Investors (4,6 %), Barclays Global Investors (4 %). Президент компании - Айрин Розенфельд. Kraft Foods производит и продает свою продукцию в 155 странах мира. Многие марки компании являются мировыми лидерами в своих категориях.

Продукция и торговые марки компании Kraft Foods
Продукция и торговые марки компании Kraft Foods

Компания основана в 1903 году Джеймсом Крафтом (первоначальное название - J.L. Kraft & Bros). Он был президентом компании с 1909 года по 1953 год. В январе 2010 года было объявлено о том, что совет директоров британского производителя сладостей Cadbury принял предложение Kraft Foods о покупке британской компании за 11,9 млрд фунтов ($19,7 млрд).

График динамики стоимости акций компании Kraft Foods за период 2012-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Kraft Foods за период 2012-2014 г.г.

  Petrobras Brasileiro (Петробрас Бразильеро)

Petrobras - это бразильская государственная нефтяная компания. Штаб-квартира компании расположена в Рио-де-Жанейро. Компания основана 3 октября 1953 году по инициативе президента Бразилии Жетулиу Варгаса и получила монопольные права на разведку, добычу и переработку нефти в стране. Компания управляла крупнейшей в мире нефтяной платформой Petrobras 36 Oil Platform, которая взорвалась и утонула 15 марта 2001 года. 9 ноября 2007 года компания заявила об открытии месторождения на шельфовом участке Тупи с запасами от 5 млрд до 8 млрд баррелей легкой нефти.

Petrobras является крупнейшей бразильской нефтедобывающей и перерабатывающей компанией
Petrobras является крупнейшей бразильской нефтедобывающей и перерабатывающей компанией

Контрольный пакет акций компании (55,7 %) принадлежит правительству Бразилии. Акции обращаются на Нью-Йоркской и Сан-Паульской фондовых биржах. В 2005 году у компании было 170 060 акционеров. 24 сентября 2010 года Petrobras отчиталась о размещении 2,4 млрд обыкновенных и 1,87 млрд привилегированных акций на сумму 69,9 млрд долларов, что является самой большой привлечённой суммой за одно размещение за всю историю фондового рынка.

Одна из вышек по добыче нефти в океане компании Petrobras
Одна из вышек по добыче нефти в океане компании Petrobras

Petrobras специализируется на операциях в сфере добычи, переработки и транспортировки нефти и природного газа в Бразилии и других странах (Ангола,Аргентина, Боливия, Колумбия, Нигерия, США и др.). Также компания занимается производством биотоплива и выработкой электроэнергии. В 2010 году доказанные запасы нефти Petrobras составляли 1,4 млрд т, газа - 309 млрд куб. м. На 2005 год компании принадлежало 64 месторождения, из них 42 офшорных. Компания эксплуатировала 14 061 скважину, из них 1258 офшорных, 97 нефтяных платформ, из них 73 фиксированных и 24 плавающих.

График динамики стоимости акций компании Petrobras Brasileiro за период 2000-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Petrobras Brasileiro за период 2000-2014 г.г.

  Ford Motor Company (Форд Мотор Компани)

Ford Motor Company - это американскаяавтомобилестроительная компания, производитель автомобилей под марками «Ford». Четвёртый в мире производитель автомобилей по объёму выпуска за весь период существования; в настоящее время - третий на рынке США после GM и Toyota, и второй в Европе после Volkswagen. Занимает 10 место в списке крупнейших публичных компаний США Fortune 500 по состоянию на 2011 год и 25 место в списке крупнейших мировых корпораций Global 500 2011 года (2011 год). Штаб-квартира компании располагается в городе Дирборн (пригород Детройта, штат Мичиган).

Генри Форд - основатель компании Ford Motor Company, фото 1914 года
Генри Форд - основатель компании Ford Motor Company, фото 1914 года

Компания выпускает широкий спектр легковых и коммерческих автомобилей под марками «Форд». Компания разделена на три структуры по географическому признаку: Ford North America, Ford Asia Pacific и Ford of Europe. Ранее каждое из этих подразделений имело собственный модельный ряд, но в 2006 году руководитель компании Малалли объявил о новой стратегии «Единый Ford», согласно которой Ford должен постепенно начать выпускать глобальные автомобили, общие для всех рынков, и первым из них стал Ford Focus III. Предприятия Ford (на 2010 год - всего 80) расположены в США, РФ, Канаде, Мексике, Бразилии, Аргентине, Испании, Китае и прочих странах.

Здание штаб-квартиры компании Ford Motor Company
Здание штаб-квартиры компании Ford Motor Company

В 2009 году компанией (вместе с контролируемыми марками) было произведено 4,8 млн машин (годом ранее - 5,5 млн), в том числе Ford Europe - 1,6 млн, Volvo Cars (ныне не принадлежащая Ford) - 0,32 млн. Общее количество занятых в компании - 178 тыс. человек (2010 год), годом ранее - 198 тыс. человек. Выручка компании в 2009 году составила $118,31 млрд (в 2008 году - $145,11 млрд), чистая прибыль - $2,72 млрд (в 2008 году чистый убыток $14,77 млрд).

График динамики стоимости акций компании Ford Motor Company за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Ford Motor Company за период 1978-2014 г.г.

  Verizon Communications (Веризон Коммуникайшнс)

Verizon Communications - это американская телекоммуникационная компания, одна из крупнейших в США и во всём мире. Штаб-квартира - в Нью-Йорке. Образована в 2000 году путём слияния компаний Bell Atlantic и GTE. В январе 2006 года приобрела компанию MCI, оказывающую услуги связи по IP-протоколу. Капитализация компании на середину июля 2007 года - $124 млрд. Председатель совета директоров и главный управляющий - Иван Сейденберг. Президент - Лоуренс Баббио мл.

Типичный сервисный центр компании Verizon Communications в США
Типичный сервисный центр компании Verizon Communications в США

Verizon Communications оказывает услуги фиксированной и мобильной связи (cdma 800/1900 МГц), услуги спутникового широкополосного доступа в интернет, а также информационные услуги. Помимо этого, компании принадлежит крупный бизнес по выпуску телефонных справочников. Численность персонала на 2005 год - 217 тыс. человек. Выручка в 2006 году - $88,144 млрд (в 2005 - $75,1 млрд), чистая прибыль - $6,197 млрд ($7,4 млрд).

График динамики стоимости акций компании Verizon Communications за период 1983-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Verizon Communications за период 1983-2014 г.г.

  Barrick Gold Corporation (Баррик Голд Корпарейшн)

Barrick Gold Corporation - это канадская горнодобывающая компания, один из мировых лидеров по добыче золота. Штаб-квартира - в Торонто, провинция Онтарио. Компания основана в 1983 году. Председатель совета директоров - Питер Мунк, президент - Грегори Вилкинс. По заказу компании Barrick Королевский канадский монетный двор отчеканил золотую монету массой в 100 кг и номиналом в 1 миллион канадских долларов (фактическая стоимость около 5 млн долларов), которую компания приобрела и периодически выставляет в рекламных целях. С апреля 2012 по апрель 2013 гг. монета выставлена в Канадском музее природы (Оттава).

Карьер по добыче золотой руды компанией Barrick Gold Corporation
Карьер по добыче золотой руды компанией Barrick Gold Corporation

Компания ведёт добычу золота на приисках в США, Канаде, Австралии, Перу, Чили, Аргентине иТанзании. Запасы золота на месторождениях компании на 31 декабря 2004 составляли 89 млн унций (2795 т). В 2008 компания добыла 7,66 млн унций золота. Выручка в 2008 году составила $7,91 млрд ($6,33 млрд годом ранее), чистая прибыль - $785 млн($1,12 млрд).

График динамики стоимости акций компании Barrick Gold Corporation за период 1985-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Barrick Gold Corporation за период 1985-2014 г.г.

  American International (Американ Интернешионал)

American International Group - это американская страховая корпорация. Штаб-квартира располагается на Maiden Lane, 180 в Нью-Йорке (здание, прежде известное как American International Building). Штаб-квартира региона Европа, Ближний Восток, Африка (ЕМЕА) находится в Лондоне на Сheapside, 150, а Азиатская штаб-квартира в - Сингапуре по адресу Shenton Way, 78. Согласно спискуFortune 500 2012 года AIG - вторая крупнейшая американская страховая компания, а в Forbes Global 2000, 2012 AIG занимает 38 место в списке крупнейших публичных компаний в мире. В России компания ведет свою деятельность, начиная с 1994 года. В настоящее время президентом иисполнительным директором AIG является Роберт Бенмоше, а председателем совета директоров - Роберт Миллер.

Здание штаб-квартиры компании American International в США
Здание штаб-квартиры компании American International в США

Компания занимает 5-е место в мире по страхованию недвижимости и от несчастных случаев и 1-е место в США по страхованию жизни. Помимо страхования и перестрахования, в сферу деятельности AIG входят финансовые услуги, пенсионные накопления и управление активами. Также компания работает в сфере потребительского финансирования (компания American General Finance). AIG принадлежит International Lease Finance Corp.

Опознавательная табличка на здании American International Group
Опознавательная табличка на здании American International Group

(ILFC) - крупнейшая в мире компания, специализирующаяся на авиационном лизинге, компания по ипотечному страхованию United Guaranty и перестраховочный холдинг Transatlantic Holdings, Inc.. Помимо этого, AIG владеет горнолыжным курортом игольф-клубом в штате Нью-Йорк. У компании более 92 000 сотрудников и 50 млн клиентов в 130 странах. Выручка за 2005 год - $98,6 млрд. Чистая прибыль за январь - сентябрь 2005 года - $10,023 млрд. Капитализация - $172,3 млрд, собственный капитал - $80,61 млрд. Чистые убытки AIG в I полугодии 2008 года составили $13,162 млрд. За аналогичный период годом ранее компания получила чистую прибыль в размере $8,407 млрд.

График динамики стоимости акций компании American International Group за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании American International Group за период 1978-2014 г.г.

  Wells Fargo (Уэллс Фарго)

Wells Fargo - это банковская компания, предоставляющая диверсифицированные финансовые и страховые услуги в США, Канаде и Пуэрто-Рико, входит в рейтинг Fortune 1000. Wells Fargo, четвертый по величине банк в США, входит в так называемую "большую четвёрку" банков США вместе с основными конкурентами - Bank of America, Citigroup и JP Morgan Chase. Крупнейший акционер Wells Fargo - Уоррен Баффет (контролирует около 6,5 % акций).

Здание штаб-квартиры компании Wells Fargo в городе Сан-Франциско, США
Здание штаб-квартиры компании Wells Fargo в городе Сан-Франциско, США

Компания базируется в Сан-Франциско, в то время как штаб-квартира банковского подразделения находится в Су-Фолс (Южная Дакота). Уэллс Фарго образовалась в результате слияниякалифорнийской компании Wells Fargo & Co. и Norwest, компании из Миннеаполиса в 1998 году. Правлением новой компании было решено оставить имя Wells Fargo для того, чтобы использовать широко известное название компании со 150-летней историей и её известный символ - карету. Приобретение Wachovia в конце 2008 года за 12,7 млрд долл. позволило Wells Fargo стать в 2009 году крупнейшим ипотечным кредитором в США. У Wells Fargo 6062 отделения, обслуживающие более 23 миллионов клиентов.

Отделение американской банковской компании Wells Fargo
Отделение американской банковской компании Wells Fargo

Банк использует бизнес-модель диверсификациипредоставляемых услуг, пытаясь тем самым как можно более полно удовлетворить потребности клиентов. При этом компания предоставляет как банковские и финансовые услуги, так и услуги по страхованию. Такая модель развития весьма успешна для Wells Fargo: 80 % роста выручки компания имеет за счёт продажи большего числа услуг существующим клиентам.

График динамики стоимости акций компании Wells Fargo за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Wells Fargo за период 1978-2014 г.г.

  Procter&Gamble (Прокрет энд Гэмбл)

Procter & Gamble Co. - это американскаякомпания, один из лидеров мирового рынка потребительских товаров. Компания занимает 22 место в списке Fortune 500 и является одной из ведущих компаний США по объёму прибыли и рыночной капитализации. P&G является крупнейшим в мире рекламодателем, затраты компании на рекламу превышают 8 млрд долл. Штаб-квартира - в Цинциннати, штат Огайо. Представительство P&G в России было открыто в 1991 году, в настоящее время компания открыла 4 региональных офиса и 3 завода. Главный российский офис находится в Москве.

Здание штаб-квартиры компании Procter & Gamble Co. в городе Цинциннати, США
Здание штаб-квартиры компании Procter & Gamble Co. в городе Цинциннати, США

Компания является публичной, её акции обращаются на Нью-Йоркской фондовой бирже и принимаются при расчётепромышленного индекса Доу-Джонса. Рыночная капитализация P&G на 25 сентября 2006 года - около $196 млрд (по этому показателю компания входит в первую двадцатку мировых компаний). В совет директоров компании входят 13 человек, среди них топ-менеджеры таких компаний, как American Express и Boeing. Председатель совета директоров - Алан Лафли (Alan G. Lafley), генеральный директор и президент компании - Роберт Макдональд (Robert McDonald).

Продукция и торговые марки компании Procter & Gamble Co.
Продукция и торговые марки компании Procter & Gamble Co.

P&G считается компанией-основателем системы управления брендами. В 1931 году термин «бренд-менеджмент» впервые появился в служебной записке сотрудника рекламного отдела компании Нейла МакЭлроя. В настоящее время компании принадлежит 23 бренда с мировыми продажами, превышающими 1 миллиард американских долларов, а также ещё 20 брендов с продажами выше 500 миллионов долларов. Именно эти 43 бренда являются локомотивом роста компании и обеспечивают ежегодный рост продаж в размере 10 %.

График динамики стоимости акций компании Procter & Gamble за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Procter & Gamble за период 1978-2014 г.г.

  Morgan Stanley (Морган Стэнли)

Morgan Stanley - это крупный американский банковский холдинг (инвестиционный банк до сентября 2008 года, ныне - коммерческий), относящийся к числу финансовых конгломератов. Базируется в Нью-Йорке. Morgan Stanley, осуществляя свою деятельность через подразделения и филиалы, предоставляет ряд финансовых услуг клиентам, включая корпоративных и частных потребителей, правительственные и финансовые организации. 

Здание штаб-квартиры компании Morgan Stanley в городе Нью-Йорк, США
Здание штаб-квартиры компании Morgan Stanley в городе Нью-Йорк, США

Доверительное управление - важная сфера деятельности банка. Morgan Stanley занимается доверительным управлением ценных бумаг, бумаг с фиксированным доходом (облигации, привилегированные акции), альтернативными инвестициями. Morgan Stanley предоставляет услуги корпоративным инвесторам и организациям по всему миру, включая пенсионные фонды, корпорации, частные инвестфонды, некоммерческие организации, правительственные агентства, страховые компании и банки. На рынке данное подразделение представлено под брендами Morgan Stanley и Van Kampen. Для частных клиентов услуги доверительного управления предоставляются через инвестиционные фонды открытого типа и отдельно управляемые счета.

Операционный зал компании Morgan Stanley внутри
Операционный зал компании Morgan Stanley внутри

Банк был основан в Нью-Йорке 5 сентября 1935 года Генри Морганом (Henry S. Morgan) и Харальдом Стэнли, которые были одними из акционеров банка J.P. Morgan & Co., путём отделения от материнской компании (J.P. Morgan & Co). Такое разделение компании на инвестиционный и коммерческий банк было вызвано актом Гласса-Стиголла.

График динамики стоимости акций компании Morgan Stanley за период 1993-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Morgan Stanley за период 1993-2014 г.г.

  Exxon Mobil Corp. (Эксон Мобил Корп.)

Exxon Mobil Corporation - это американская компания, крупнейшая частная нефтяная компания в мире, одна из крупнейших корпораций в мире по размеру рыночной капитализации ($417,2 млрд на 28 января 2013 года, $336,5 в мае 2009 года по рейтингу рыночной капитализации FT 500). В 2007 году заняла 2-е место в списке крупнейших публичных американских компаний Fortune 1000 и в списке крупнейших мировых корпораций Fortune Global 500 (списки составлялись по размеру выручки 2006 года). Штаб-квартира компании расположена в городе Ирвинг, пригород Далласа, штат Техас.

Одна из вышек по добыче нефти в океане компании Exxon Mobil Corporation
Одна из вышек по добыче нефти в океане компании Exxon Mobil Corporation

Основные владельцы компании - инвестиционные фонды, институциональные и частные инвесторы. В свободном обращении находится 99,85 % акций. Акции компании учитываются при расчёте индекса Доу-Джонса. Председатель совета директоров и главный управляющий - Рекс В. Тиллерсон. Компания ведёт добычу нефти в различных регионах мира, включая США, Канаду, Ближний Восток и др. ExxonMobil имеет долю в 45 НПЗ в 25 странах, располагает сетью АЗС более чем в 100 странах. Доказанные запасы - 22,4 млрд баррелей нефтяного эквивалента.

Стандартная заправка компании Exxon Mobil Corporation
Стандартная заправка компании Exxon Mobil Corporation

Выручка компании в 2006 году составила $378,5 млрд (в 2005 году - $359 млрд), чистая прибыль - $39,5 млрд ($36,13 млрд в 2005 году), эта сумма превышает годовые государственные бюджеты большинства из 184 стран мира. В январе 2013 года ExxonMobil вытеснила Apple с первой строчки самых дорогих компаний мира. На момент закрытия торгов капитализация Apple составила 413 миллиардов долларов, в то время как капитализация Exxon Mobil достигла 418,2 миллиарда долларов.

График динамики стоимости акций компании ExxonMobil за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании ExxonMobil за период 1978-2014 г.г.

  Hewlett-Packard (Хьюллет Паккард)

Hewlett-Packard - это крупная американская компания в сфере информационных технологий, поставщик аппаратного и программного обеспечения для организаций и индивидуальных потребителей. Штаб-квартира компании расположена в Пало-Альто(Калифорния, США). Компания предоставляет решения в области ИТ-инфраструктуры, персональных вычислительных систем и устройств доступа, услуги по системной интеграции, сервисной поддержке и аутсорсингу, а также устройства печати и средства вывода изображений.

Здание штаб-квартиры компании Hewlett-Packard в США
Здание штаб-квартиры компании Hewlett-Packard в США

HP выпускает линейки принтеров, сканеров, копиров, калькуляторов, смартфонов, серверов, компьютеров для офисного и домашнего использования, рабочих станций, сетевое оборудование, а также предоставляет бизнес-услуги в ИТ. Другие линейки продуктов таких, как измерительное оборудование, электронно-медицинское оборудование и оборудование для химического анализа в результате стратегического разделения компании в 1999 году отошли компании Agilent Technologies. HP сотрудничает с Beats для производства настольных компьютеров и ноутбуков со способностью воспроизводить аудио в высоком качестве.

Пример производимой продукции компанией Hewlett-Packard
Пример производимой продукции компанией Hewlett-Packard

Выручка компании в финансовом году, завершившемся 31 октября 2010 года, составила $126,0 млрд (годом ранее - $114,6 млрд), операционная прибыль - $11,5 млрд ($10,1 млрд), чистая прибыль - $8,8 млрд ($7,7 млрд). По данным на конец 2012 года компания занимает первое место среди производителей персональных компьютеров, опережая Lenovo, Dell, Acer и Asus с долей около 15 % мирового рынка.

График динамики стоимости акций компании Hewlett-Packard за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Hewlett-Packard за период 1978-2014 г.г.

  EMC Corporation (ИЭмСи Корпарейшн)

 EMC Corporation - это американская компания, одна из крупнейших в мире корпораций на рынке продуктов, услуг и решений для хранения и управления информацией. Штаб-квартира - в городе Хопкингтон, штат Массачусетс (США). Институциональным инвесторам принадлежит около 80 % акций компании. Капитализация компании на февраль 2007 года - $32,16 млрд. Председатель совета директоров и главный управляющий компании - Джозеф М. Туччи (Joseph M. Tucci).

Ричард Иган - основатель компании EMC Corporation
Ричард Иган - основатель компании EMC Corporation

Основная сфера деятельности EMC - разработка и производство систем хранения данных и программного обеспечения для управления информационными инфраструктурами. Представительства EMC расположены более чем в 80 странах мира, включая Россию. Среди решений компании - такие продукты как Symmetrix («флагманский» продукт, основа систем хранения информации во многих датацентрах), CLARiiON, Centera,Celerra, NetWorker, Documentum и др.

Здание штаб-квартиры компании EMC Corporation в США
Здание штаб-квартиры компании EMC Corporation в США

Численность персонала - около 60 тыс. человек. Выручка в 2008 году - $14,9 млрд, чистая прибыль - $1,35 млрд. Ежегодные инвестиции в разработку и исследования составляют 10 % оборота компании. Рыночная капитализация ЕМС на 4 февраля 2009 года составила $23 млрд.

График динамики стоимости акций компании EMC Corporation за период 1986-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании EMC Corporation за период 1986-2014 г.г.

  Abbott Laboratories (Эббот Лабораториз)

Abbott Laboratories - это американская химико-фармацевтическая корпорация. Входит в список Fortune 500. Была основана в 1888 году доктором Уолласом Эбботтом вЧикаго под названием Alkaloidal Abbott Laboratories' Company, современное название - c 1915 года. Штаб-квартира в городе Эбботт-Парк, штат Иллинойс.

Производственные здания компании Abbott Laboratories
Производственные здания компании Abbott Laboratories

График динамики стоимости акций компании Abbott Laboratories за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании Abbott Laboratories за период 1978-2014 г.г.

  JPMorgan Chase (ДжейПи Морган Чейз)

JPMorgan Chase - это один из старейших финансовых конгломератов на планете. Финансовый институт, расквартированный в Нью-Йорке, является лидером в сфере инвестиционных и коммерческих банковских услуг. Активы в размере $2,3 трлн ставят JPMorgan Chase на первое место среди крупнейших банков в США - впереди Citigroup и Bank of America. Хедж-фонд под управлением JPMorgan Chase является вторым крупнейшим фондом подобного рода в США с активами в размере 28,8 млрд долларов США (2006 год). Образовавшись в результате слияния Chase Manhattan Corporation и J.P. Morgan & Co., компания обслуживает миллионы клиентов в США.

Здание штаб-квартиры компании JPMorgan Chase в США
Здание штаб-квартиры компании JPMorgan Chase в США

Салмон П. Чейз, чьё имя сохранило название финансовой корпорации - известный американский политик и юрист. В его честь был назван «Chase National Bank», основанный в 1877 году, к 1930 году этот банк становится крупнейшим в мире, а в 1955 году происходит слияние двух из крупнейших банков США «Чейз нэшнэл банк» и «Банк оф Манхэттен», новый банк, получивший название «Чейз Манхэттен банк» в начале 1970-х гг. был третьим по величине активов банком страны.

Сэлмон П. Чейз - известный американский политик и юрист, в честь которого был назван банк
Сэлмон П. Чейз - известный американский политик и юрист, в честь которого был назван банк

В мае 2010 Федеральная комиссия США по ценным бумагам в рамках расследования торговых операций с ипотечными облигациями предъявила гражданские иски банку.

График динамики стоимости акций компании JPMorgan Chase за период 1978-2014 г.г.
График динамики стоимости акций компании JPMorgan Chase за период 1978-2014 г.г.

Торговля на фондовой бирже NYSE

Около 80 млн. американцев вкладывают свои сбережения в акции. Этот рынок исторически обеспечивал наивысшую доходность на инвестиции в долгосрочной перспективе. Для работы с акциями инвестор открывает счет в брокерской компании и начинает проводить торговые операции через Интернет или по телефону. Зайдя на свой торговый счет через Интернет, инвестор может видеть список торгуемых на бирже акций и цены на них. Приняв решение о покупке/продажи той или иной акции, инвестор отправляет приказ (ордер) своему брокеру, который в свою очередь пересылает его на биржу. Для того чтобы или покупать, или продавать акции на Нью-Йоркской фондовой бирже или NASDAQ, нужно иметь горячее желание и не менее $2600 в кармане. 

В американском обществе развита культура торговли на фондовых биржах
В американском обществе развита культура торговли на фондовых биржах

  Истории успеха на бирже Нью-Йорка

Одессит Александр Герчик, один из партнеров Hold Brothers, начал свою брокерскую карьеру с того, что эмигрировал из Украины в США. Сначала он, как и многие эмигранты, работал таксистом в Нью-Йорке. Потом попал на NYSE и начал заниматься обслуживанием клиентов, а позже стал торговать для себя.

Знакомство с Александром Герчиком

Первое время начинающему трейдеру было очень трудно, ведь никто его ничему не учил и ничего не объяснял. "Мне говорили - делай "трейды" и анализируй. На протяжении первых трех лет я приходил на работу в полпятого утра и уходил поздно вечером. Думаю, начинающий трейдер должен обладать сумасшедшим желанием, выносливостью, готовностью не зарабатывать первое время, а также терпением и дисциплинированностью. Сначала я пытался зарабатывать от $100 до $200 в день и терять от $30 до $70. Соответствие дней должно составлять 3-4 к одному, так, чтобы один прибыльный день покрывал три убыточных. Я начинал торговать на $10 000, включая плечо. Такие деньги позволяют купить 200 акций 50-долларовой бумаги, то есть если вы сделали 30 центов на акции, то заработали $60", - рассказал "Деньгам" Александр, у которого, как он утверждает, с 1999 года не было ни одного убыточного месяца.

Александр Герчик - один из самых известных трейдеров постсоветского пространства, торговавший на бирже NYSE
Александр Герчик - один из самых известных трейдеров постсоветского пространства, торговавший на бирже NYSE

Конечно, случай г-на Герчика уникальный. Александр даже стал одним из героев популярного в Америке фильма Wall Street Warriors о фондовых спекулянтах. Однако многие из "наших" уже открыли для себя зарубежный фондовый рынок и играют на той же NYSE, не выезжая за пределы Родины. Что интересует там инвесторов? Во-первых, на зарубежных биржах крутятся акции крупнейших компаний мира. Во-вторых, есть возможность совершать через Интернет огромное число сделок в течение дня. 

На фондовой бирже NYSE торгуются акции крупнейших компаний мира
На фондовой бирже NYSE торгуются акции крупнейших компаний мира

  Начало торговли на бирже NYSE

Но для того, чтобы заработать (или проиграть :)) на зарубежной бирже хотя бы $20, придется приложить немало усилий. Из России можно инвестировать деньги в зарубежные акции двумя путями: заключением контрактов на разницу, так называемые сделки CFD, либо путем открытия счета у брокера, через которого можно начать торговать за рубежом.

Существует несколько возможный путей для начала торговли на фондовой бирже NYSE
Существует несколько возможный путей для начала торговли на фондовой бирже NYSE

Напомним, что при торговле контрактами на разницу (CFD) заявки инвесторов не поступают на зарубежную биржу, а остаются в компании, которая предоставляет данные услуги. Выигрыш игрока в данном случае - проблема для компании, так как если ее риск-менеджер не перекроет сделку у контрагента (более крупной компании или банка), то операция окажется ее чистым убытком. Приводить список компаний, которые предоставляют услуги CFD-торговли, не имеет смысла, поскольку их число в России исчисляется десятками, и их достаточно легко найти в Сети.

Под аббревиатурой CFD скрывается обычный контракт на разницу
Под аббревиатурой CFD скрывается обычный контракт на разницу

Реально торговать на бирже предлагают брокерские компании, которые, как они утверждают, имеют контракт с NYSE. На российском рынке наиболее активно подвизаются три брокера, которые помогают осуществлять сделки за рубежом, - Genesis, Hold Brothers и Intway. Все эти брокеры зарубежные. В России находятся компании (как правило, с одноименными названими), которые лишь обслуживают данные структуры. Наверняка если поискать, еще и брокеров можно найти, но о них известно намного меньше.

Возможность торговать на фондовой бирже NYSE на территории России предоставляют брокерские компании
Возможность торговать на фондовой бирже NYSE на территории России предоставляют брокерские компании

Подчеркнем, что гораздо безопаснее работать напрямую с иностранными брокерами, связываясь с ними через Интернет или как-то иначе. В этом случае у инвесторов будет гораздо больший выбор брокеров, да и проверить репутацию компаний будет гораздо проще, чем их представителей в России. Но важно еще одно обстоятельство: работающие легально иностранные брокеры контролируются регулирующими органами тех стран, в которых они зарегистрированы. Это солидная гарантия, тогда как компании, находящиеся вне юрисдикции каких-либо регуляторов, могут предложить инвесторам разве что "честное купеческое слово".

На территории России также существует возможность торговать на NYSE через иностранных брокеров
На территории России также существует возможность торговать на NYSE через иностранных брокеров

Учитывая, что средняя стоимость одной акции транснациональной корпорации на бирже составляет $20-80, денег на саму покупку акций нужно будет немного. "Для выхода на NYSE достаточно иметь хотя бы $1. Нужно только обратиться к брокеру и поручить ему купить акции конкретных компаний", - заверяет Аарон Голдштейн, глава направления по развитию бизнеса на территории России и СНГ в NYSE Euronext.

Средняя стоимость одной акции на фондовой бирже NYSE составляет от 20 до 80 долларов
Средняя стоимость одной акции на фондовой бирже NYSE составляет от 20 до 80 долларов

Конечно, г-н Голдштейн все приукрашает: ведь еще придется платить комиссионные брокеру, а лот должен составлять не менее 100 акций, однако все равно - "для старта" порог на NYSE достаточно низкий. Для того чтобы научиться работать на рынке, необходим счет не менее чем на $2000-10 000 и полгода на обучение - это единогласное мнение всех опрошенных трейдеров. Но вот сами украинские фондовики куда более категоричны. "Даже со $100 тыс. нет особого смысла инвестировать деньги за рубеж. Желательно иметь сумму не менее $1 млн.", - говорит президент ИГ "Альтера-Финанс" Михаил Жернов. Это, крайность, конечно. Но несколько тысяч долларов явно не стоят того, чтобы уделять онлайн-управлению этим капиталом много времени.

Один лот акций составляет не менее 100 акций общей стоимостью от 2000 до 8000 долларов
Один лот акций составляет не менее 100 акций общей стоимостью от 2000 до 8000 долларов

На открытие счета и оформление лицензии также предстоит потратить от $20 до $1000 в зависимости от запросов брокеров и выбранной схемы для выхода на зарубежный рынок (легальной или не очень). Оформлением лицензии на инвестирование средств за рубеж, как правило, занимается сам инвестор - брокер лишь обслуживает сделки. В Genesis на открытие счета уходит несколько десятков долларов, в Intway для этого нужно купить стартовый пакет за $300, в Hold Brothers стоимость открытия счета включена в комиссионные, которые составляют доллар за сто купленных акций. Хранение акций происходит на счету брокеров, поэтому плата за эту операцию не взимается. Мы решили копнуть глубже и узнать, что стоит за каждой из брокерских компаний.

Листинг на бирже NYSE

  Что покупать на NYSE и зачем?

При просмотре списка акций на зарубежных биржах глаза, конечно, разбегаются. Microsoft, Google, General Motors - все это оказывается, как говорила героиня "Служебного романа", "доступным для человека с интеллектом". :) Как правильно выбрать объект вложения и не прогадать?

Одна из известнейший компаний современности, прошедших листинг на NYSE была компания Google
Одна из известнейший компаний современности, прошедших листинг на NYSE была компания Google

Александр Герчик советует начинающим игрокам покупать в основном те акции, которые находятся в движении. "Когда я начинал, то каждый день выбирал новые бумаги. Среди огромного количества акций на NYSE всегда можно найти то, что движется. Я пытался торговать несколько акций одновременно. Скажем, если вы на одной акции заработаете 50 центов, а на трех потеряете по 10, то будете в плюсе на четырех сделках в 20 центов. То есть торговать одновременно нужно много", - советует игрок. Ну а "Деньги" напоминают: принесет ли очередная сделка прибыль инвестору - неизвестно, но заплатить по ней комиссионные брокеру точно придется.

Начинать торговлю на фондовой бирже нужно сакций, которые находятся в постоянном движении
Начинать торговлю на фондовой бирже нужно сакций, которые находятся в постоянном движении

Как рассказывают те, кто давно играет, NASDAQ и NYSE потому и удобны для частных инвесторов, что являются наиболее крупными и более ликвидными по сравнению с остальными биржами. Перечень компаний, чьи акции торгуются на NASDAQ, достигает 5000, на NYSE - около 3000 . Что ни говори, есть из чего выбрать то, что потом можно легко продать.

Торговля против скрытого игрока

Для инвестора-новичка NYSE интереснее, чем NASDAQ. Дело в том, что котируемые на NASDAQ акции ведут себя более подвижно (фондовики говорят - волатильно) по причине наличия нескольких крупных игроков. Никто не обязан при падении цен на такую акцию покупать ее, а при росте - продавать. На NYSE ценообразование происходит немного по-другому. У каждой акции есть маркет-мейкер, через которого проходят все цены на бумагу и который выставляет котировки. Он обязан покупать акции для себя, если кто-то хочет их продать, когда нет спроса на рынке, и, наоборот, он обязан продать свои акции, если кто-то хочет купить их по рыночной цене.

Трейдерам новичкам для торговли больше подходит площадка NYSE, чем скажем NASDAQ
Трейдерам новичкам для торговли больше подходит площадка NYSE, чем скажем NASDAQ

  Сколько нужно денег для торговли на NYSE

Чтобы узнать все эти нюансы, инвестору неплохо было бы пройти обучение навыкам трейдера и изучить зарубежный фондовый рынок. По оценке игроков, уже играющих на NYSE, заработать на американских биржах можно и до $500 в день (а потерять даже много больше). Но, естественно, заработки начинаются не сразу и не на ровном месте. Успешным сделкам предшествуют годы обучения и выработки собственных стратегий. И, конечно, прежде чем заключать договор с брокером, стоит проверить, насколько легально работает структура, представляющая его интересы в стране, и нет ли у нее проблем с законом.

Сколько прийдется потратить для торговли акциями на бирже NYSE через брокера
Сколько прийдется потратить для торговли акциями на бирже NYSE через брокера

Если есть лишние деньги, хочется прикоснуться к настоящему фондовому рынку и почувствовать себя героем фильма "Уолл-стрит", тогда добро пожаловать. Приобретенный опыт будет дорогого стоить.

Пример торговли от уровней на NYSE

Индексы Нью-Йоркской фондовой биржи

В том, что на крупнейшей фондовой бирже в мире, котируются самые известные и ликвидные индексы, нет ничего удивительного. О них знают все, кто хоть немного знаком с миром финансов. Фондовый индекс - это показатель, который основывается на цене акций входящих в него. Рост или падение цены акций отдельных компаний, которые входят в индекс приводит к изменению его цены. По динамике цен крупнейших индексов можно судить о положении дел на рынке.

Фондовый индекс - главный показатель при торговле на любой фондовой бирже
Фондовый индекс - главный показатель при торговле на любой фондовой бирже

Главным индексом NYSE является Composite Index. Данный индекс является свободным и включает в себя ценные бумаги всех компаний торгующихся на бирже, которые прошли регистрацию на NYSE. Данный индекс может выступать в роли главного индикатора по которому можно судить об общей ситуации на бирже. В отличии от индекса Dow Jones, его цена измеряется не в пунктах, а в долларах и представляет собой среднюю цену акций всех компаний входящих в него. NYSE Composite Index отражает общую картину в экономике США, в виду того, что большинство компаний входящих в него американские.

Индекс NYSE Composite дает общее представление о положении дел на всей бирже
Индекс NYSE Composite дает общее представление о положении дел на всей бирже

Наиболее известным индексом в мире может считаться Dow Jones Industrial Average. Впервые он появился около ста лет назад. За время своего существования в нем изменялось как количество акций компаний представленных в нем, так и их наименование. Изначально индекс состоял из акций двенадцати предприятий, затем в 1916 году состав состоял уже двадцати акций, а с 1928 года он принял свой теперешний вид и начал рассчитываться по тридцати крупнейшим компаниям США. Для расчета данного индекса применяют масштабируемое среднее - сумма всех акций делится на определенный делитель, который изменяется каждый раз при дроблении акций входящих в индекс. Кроме промышленного индекса Доу Джонса так же существуют коммунальный состоящий из акций 15 компаний данного сектора, транспортный (20 компаний транспортного сектора) и композитный индекс (65 акций предприятий и несколько индексов).

График индекса Dow Jones Industrial Average за период 2003-2014 г.г.
График индекса Dow Jones Industrial Average за период 2003-2014 г.г.

Настоящим показателем здоровья американской экономики может выступать индекс Standart and Poor’s 500. Он охватывает акции 500 компаний США и рассчитывается рейтинговым агентством соединенных штатов на основании рыночной стоимости предприятий. Данный индекс можно назвать одним из основных в мире, он имеет множество высоколиквидных производных и считается основным показателем состояния экономики США благодаря обширному охвату компаний входящих в него.

График индекса Standart and Poor’s 500 за период 1974-2014 г.г.
График индекса Standart and Poor’s 500 за период 1974-2014 г.г.

На основе показателей компаний, котирующихся на NYSE, рассчитывается 8 индексов. Несмотря на то, что все индексы поддались глобальному тренду, развернувшись после продолжительного роста, в большинстве своем, коррекция носит ограниченный характер. А если брать динамику за последние три года, ключевые индексы NYSE демонстрировали более значительный рост, чем их основные «конкуренты» S&P и Dow Jones. Это является неоспоримым аргументом при оценке привлекательности торговой площадки инвесторами, говоря о более высокой финансовой стабильности компаний, котируемых на NYSE.

Прогулка по Уолл Стрит мимо биржи NYSE

  NYSE Composite Index

Самый известный и старинный из них - NYSE Composite Index, созданный в середине 60-х гг. прошлого века. NYSE Composite - один из самых популярных фондовых индексов в мире. Он представляет собой среднюю стоимость всех акций, котирующихся на NYSE, включая ADR и REIT, поэтому вполне может использоваться как показатель здоровья экономики США. Динамика индекса полностью отражает наблюдающееся последний год восстановление темпов экономического роста с небольшой коррекцией, начавшейся в конце мая 2013 года на опасениях по поводу слабости американского рынка труда.

График индекса NYSE Composite за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE Composite за период 2011-2014 г.г.

Индекс NYSE Composite представляет собой среднюю стоимость акции на бирже и измеряется в долларах. В то время как индексы семейства Dow Jones измеряются не в долларах, а в пунктах. Поэтому NYSE Composite может служить удобным показателем состояния экономики США.

Фондовый индекс NYSE Composite показывает среднюю стоимость акций на бирже
Фондовый индекс NYSE Composite показывает среднюю стоимость акций на бирже

NYSE Composite Index - это отличный индикатор, который отражает текущую ситуацию на бирже. Он может рассматриваться и в аспекте анализа по отдельным отраслям. Но в отличие от общеизвестных индексов DOW JONES и SP500 - NYSE Composite измеряется не в пунктах, а в долларах, и это кардинально меняет картину, по сути, представляя собой среднюю стоимость всех акций биржи. Поэтому его всегда берут как основной показатель измерения «здоровья» американской экономики, тем более, что большинство компаний из листинга - это американские компании. А их, кстати,  свыше 2300 с общей капитализацией более, чем в $25 трлн.

Трейдинг на бирже NYSE

  Индекс NYSE U.S. 100

Помимо общеизвестного индекса NYSE Composite, на бирже ведется подсчет NYSE U.S. 100 Index, NYSE International 100 Index, NYSE World Leaders Index. NYSE U.S. 100 Index был создан для отслеживания динамики «лучших из лучших» компаний Америки. Компании в индекс отбираются по показателям размера, дохода, ликвидности из десяти различных секторов экономики. Входяшие в состав индекса фирмы имеют рыночную капитализацию в размере 5,95 триллионов долларов США, что составляет 47% всего фондового рынка Америки и 67% капитализации Нью-Йоркской биржи.

График индекса NYSE U.S. 100 за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE U.S. 100 за период 2011-2014 г.г.

  Индекс NYSE International 100

Индекс NYSE International 100 по аналогии с предыдущим отражает TOP-100 акций иностранных компаний NYSE, котируемых в форме ADR. Здесь можно найти известного автомобилестроителя Toyota Motor Corp.(TM), германский транснациональный концерн Siemens AG (SI), один из представителей российской «большой тройки» сектора телекоммуникаций VimpelCom LTD.

График индекса NYSE International 100 за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE International 100 за период 2011-2014 г.г.

На New York Stock Exchange могут проходить листинг компании со всего мира, в том числе и из России. Главным требованием биржи для допуска к торгам к ценной бумаге является ее надежность и соответствие основным финансовым показателям. Акции иностранных фирм, торгуемых на NYSE, представлены в виде американских депозитарных расписок, цены которых и учитываются в индексе. Общая рыночная капитализация АДР в индикаторе составляет 4,3 триллиона долл.США - это ¼ всей капитализации обыкновенных акций на бирже.

Фондовый индекс NYSE International 100 разработан специально для охвата акций международных компаний
Фондовый индекс NYSE International 100 разработан специально для охвата акций международных компаний

  Индекс NYSE World Leaders

Индекс NYSE World Leaders отражает показатели 200 мировых лидеров бизнеса из 10 различных секторов и рассчитывается очень просто: путем объединения двух предыдущих индексов. Среди них представлены акции таких гигантов нефтяного бизнеса, как Exxon Mobil Corp. (XOM) и Chevron Corp. (CVX).  

График индекса NYSE World Leaders за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE World Leaders за период 2011-2014 г.г.

NYSE World Leaders Index является индексом, агрегирующим значения NYSE U.S. 100 Index, NYSE International 100 Index. В него входят акционерные общества из 19 стран, десяти секторов экономики с общей рыночной стоимостью в 9,7 трлн. долларов США. В условиях глобализации значение данного индекса существенно возрастает: современному инвестору интересен не только механизм работы рынка в его стране, но и общемировые тренды, которые можно выявить благодаря появлению международной статистики.

Фондовый индекс NYSE World Leaders Index объединяет в себе два других индекса -  NYSE U.S. 100 Index и NYSE International 100 Index
Фондовый индекс NYSE World Leaders Index объединяет в себе два других индекса - NYSE U.S. 100 Index и NYSE International 100 Index

  Индекс NYSE TMT

Индекс NYSE TMT отражает TOP-100 акций, котирующихся на NYSE в секторе технологий и массовых коммуникаций. Среди крупнейших представителей индекса можно выделить лидеров компьютерной индустрии International Business Machines Corporation (IBM) и Hewlett-Packard Company (HPQ).

График индекса NYSE TMT за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE TMT за период 2011-2014 г.г.

  Индекс NYSE Energy

Индекс NYSE Energy отражает показатели акций энергетического сектора, котирующихся на NYSE. О двух представителях энергетического сектора (Exxon Mobil Corp. и Chevron Corp.) мы уже говорили выше, поэтому добавим сюда еще одного «мегакэпа» General Electric Company (GE).

График индекса NYSE Energy за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE Energy за период 2011-2014 г.г.

  Индекс NYSE Financial

Индекс NYSE Financial отражает показатели акций эмитентов финансового сектора, котирующихся на NYSE, среди которых транснациональная компания JPMorgan Chase & Co. (JPM) и Wells Fargo & Company (WFC), предоставляющая широкий спектр банковских, страховых, инвестиционных и ипотечных услуг.

График индекса NYSE Financial за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE Financial за период 2011-2014 г.г.

  Индекс NYSE Health Care

Индекс NYSE Health Care отражает показатели акций сектора здравоохранения, котирующихся на NYSE. Крупнейшим представителем является компания Johnson&Johnson (JNJ), которая занимается продажей косметических товаров, фармацевтики, диагностического и хирургического оборудования по всему миру.

График индекса NYSE Health Care за период 2011-2014 г.г.
График индекса NYSE Health Care за период 2011-2014 г.г.

Система безопасности на NYSE

Представьте такую ситуацию: у одного человека, назовем его Джоном, есть друг, который работает юристом в компании «А». Этот друг знает, что компания собирается приобрести крупный пакет акций одной пищевой компании, и говорит об этом Джону. Джон тут же звонит своему брокеру и покупает большое количество акций пищевой компании. Через некоторое время новость о покупке компанией «А» большого пакета акций пищевой компании озвучивается в прессе и цена на акцию сразу же растет, и Джон получает большую прибыль.

Каждая фондовая биржа мира имеет собственную систему безопасности
Каждая фондовая биржа мира имеет собственную систему безопасности

Джон покупает акции на основании «инсайдерской информации» - информации, которая не доступна всем. Торговля на основе инсайдерской информации является незаконной, но как ее предотвратить? Для этого существуют специальные службы контроля, предназначенные для выявления, расследования и наказания незаконных действий участников торговли, в том числе торговли «на инсайде». В частности, служба надзора за рынком Нью-Йоркской фондовой биржи занимается расследованием необычных торговых ситуаций - случаев торговли с использованием инсайдерской информации, нарушения правил проведения торгов, правил отчетности и др.

Инсайдерская информация обычно вытекает из первоисточников прямо на биржу
Инсайдерская информация обычно вытекает из первоисточников прямо на биржу

Покупка большого количества акций перед тем, как цена на акцию сильно выросла, сразу фиксируется системой наблюдения за торгами. Проводится расследование на предмет связи людей, участвовавших в сделке, с компанией, чьи акции были куплены, или с людьми, связанными с этой компанией.

Регулирование фондовых рынков

Регулирование работы биржи NYSE

Выявление недобросовестных участников рынка является одной из задач биржи как саморегулируемой организации. Никто так жестко и основательно не регулирует себя, как фондовый рынок. Жесткие стандарты и требования для профессиональных участников торгов, разветвленная система регулирующих служб - все это меры контроля над деятельностью участников. Защита и поддержание целостности рынка достигается совместными усилиями четырех ключевых групп, которые вместе образуют то, что на фондовом рынке называют регулирующей пирамидой. Она состоит из следующих организаций:

Фондовые рынки, финансовые потоки на них должны строго регулироваться государственными и прочими органами
Фондовые рынки, финансовые потоки на них должны строго регулироваться государственными и прочими органами

- Конгресс США. Конгресс выдвигает членов в Комиссию по Ценным Бумагам и Биржам и отвечает за ее эффективное функционирование. Также он отвечает за законодательную деятельность на рынке ценных бумаг и за образование таких новых организаций на фондовом рынке, как «Организация защиты инвесторов на фондовом рынке»;

Здание Конгресса США внутри - помещение палаты Конгресса
Здание Конгресса США внутри - помещение палаты Конгресса

- Комиссия по ценным бумагам и Биржам. Федеральное агентство, созданное в соответствии с законом о Рынке Ценных Бумаг от 1934 года. Закон устанавливает обязательную регистрацию новых выпусков акций своевременно и в установленной форме. Комиссия по ценным бумагам и Биржам является надзорным органом над всеми национальными инвестиционными компаниями, брокерскими фирмами и другими организациями, работающими на рынке ценных бумаг. Комиссия рекомендует Конгрессу принятие новых законодательных актов, направленных на регулирование и защиту фондового рынка. Нарушители правил и стандартов Комиссии строго наказываются - штрафуются, лишаются лицензии, а также лишаются членства на бирже;

Герб Комиссии по ценным бумагам и биржам на фасаде здания организации
Герб Комиссии по ценным бумагам и биржам на фасаде здания организации

- NYSE и другие саморегулируемые организации. Нью-Йоркская фондовая биржа - это саморегулируемая организация, более трети сотрудников которой занимаются именно вопросами стандартизации и регулирования рынка ценных бумаг. NYSE разработала и опубликовала более 1000 страниц правил и стандартов, которые исполняются всеми участниками торгов на NYSE;

Нью-Йоркская фондовая биржа является саморегулируемой организацией
Нью-Йоркская фондовая биржа является саморегулируемой организацией

- индивидуальные брокерские фирмы. Этот уровень пирамиды состоит из более чем 400 брокерских фирм, являющихся членами NYSE. Эти фирмы покупают и продают акции для клиентов по всему миру, гарантируя высокий профессионализм своих сотрудников и соответствие строгим стандартам.

Индивидуальные брокерские фирмы проводят контроль за действиями своих сотрудников самостоятельно
Индивидуальные брокерские фирмы проводят контроль за действиями своих сотрудников самостоятельно

Сегодня на финансовых рынках США разработана единая система надзора деятельности участников рынков, в список которых входят:

- персоны, которые проводят сделки на рынки или по приказу которых сделки проводят брокеры и дилеры;

Брокеры и дилеры на фондовых рынках являются непосредственными исполнителями сделок
Брокеры и дилеры на фондовых рынках являются непосредственными исполнителями сделок

- эмитенты;

Эмитент не просто выпускает ценные бумаги, но и полностью проверяет их владельца с финансовой и юридической стороны
Эмитент не просто выпускает ценные бумаги, но и полностью проверяет их владельца с финансовой и юридической стороны

- клиринговые организации;

Что такое клиринг?

- финансовые посредники;

Финансовые посредники заинтерисованы в чистоте совершения сделок на бирже
Финансовые посредники заинтерисованы в чистоте совершения сделок на бирже

- сами биржи.

Фондовые биржи являются самодостаточными органами для контроля своей деятельности
Фондовые биржи являются самодостаточными органами для контроля своей деятельности

Клиринговые организации, финансовые посредники, эмитенты и биржи как правило отчитываются вышестоящим инстанциям - Федеральной Резервной Системе, Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и всяким ассоциациям, как например Национальная Фьючерсная Ассоциация (National Futures Association). А вот персоны, которые проводят сделки на рынки или по приказу которых сделки проводят брокеры и дилеры отчитываются как ранее указанным организациям, так и регулируются самими биржами. На биржах, в том числе и на фондовой бирже NYSE существует два механизма поддержания «здоровья» рынка, о которых вкратце я расскажу:

Каждая биржа должна следить за так называемым здоровьем финансового рынка
Каждая биржа должна следить за так называемым здоровьем финансового рынка

- ограничение по волатильности цены - суть заключается в том, что цена на определённом рынке не может в течении дня изменяться более чем на определённое количество пунктов или процентов. В случае когда цена выходит за диапазон, биржа либо посредсвам клиринга покрывает чрезмерный спрос или предложение, либо закрывает торговлю;

Волатильность цены акций на бирже контролируется и в случае необходимости регулируется в течении всего дня
Волатильность цены акций на бирже контролируется и в случае необходимости регулируется в течении всего дня

- ограничение по максимальной позиции - данное ограничение больше относиться к рынкам производных инструментов. Суть его такова, что крупные компании могут купить или продать так много активов, что это окажет чрезмерное сильное влияние на цену. Поэтому существуют лимиты по позициям.

Работа основных бирж мира

Источники и ссылки

  Источники текстов, картинок и видео

nyse.nyx.com -  официальный сайт Нью-Йоркской фондовой биржи

ru.wikipedia.org - свободная энциклопедия Википедия

nyse-home.com - авторский сайт о торговле на бирже NYSE

logosinvest.ru - сайт форекс-брокера Logos Invest

mindspace.ru - авторский блог о бизнесе и инвестициях

ru.saxobank.com - сайт дилингового центра Saxo Bank

profitmania.org - интернет-трейдинг на биржах NYSE, AMEX, NASDAQ

nyse-trade.ru - сайт о торговле на фондовом рынке NYSE

fortrader.ru - онлайн журнал о форекс трейдинге

victoryinvestors.com - авторский блог о торговле на рынке форекс

sdg-trade.com - торговля акциями на фондовом рынке

americancities.ru - тупеводитель по городам США

dengi.ua - сайт информационного издания "Деньги"

ffin.ru - сайт информационной компании "Фридом Финанс"

trade-ua.com - торговля на американских фондовых биржах

smart-lab.ru - клуб трейдеров sMart-lab

forbes.by - экономика и финансы стран мира

rivne-invest.com - торговля и трейдинг на биржах NYSE, NASDAQ, AMEX

nyse.ru.com - сайт о торговле на фондовой бирже NYSE

shark-traders.com - сайт дилингового центра Shark Traders

investfunds.ru - сайт о частном инвестировании на фондовом рынке

nyse.md - фондовая биржа NYSE в Молдовии

in-fin.ru - центр финаносовых инвестиций и трейдинга

beinformed.ru - сайт о трейдинге на фондовой бирже NYSE

gtstocks.com - сайт трейдинг-компании GT Capital Group

dimych.com - информационный портал для интернет-трейдеров

allfi.biz - информационный портал об инвестировании

forexltd.ru - сайт форекс-брокера FOREX LTD

annlearn.com - онлайн обучение трейдингу

  Источники интернет-сервисов

forexaw.com - информационно-аналитический портал по финансовым рынкам

wordstat.yandex.ru - сервис, позволяющий анализировать поисковые запросы

Google.ru - популярная поисковая система

translate.google.ru - переводчик от поисковой системы Гугл

maps.google.ru - карты поисковой системы Гугл

yandex.ru - крупнейшая поисковая система в Российской Федерации

ru.tradingeconomics.com - сайт экономических показателей

google.com/finance - статистические финансовые и экономические показатели

  Ссылки на прикладные программы

getpaint.net - бесплатное программное обеспечение для работы с изображениями

windows.microsoft.com - сайт корпорации Майкрософт, создавшей ОС Виндовс

office.microsoft.com - сайт корпорации создавшей Майкрософт Офис

chrome.google.ru - часто используемый браузер для работы с сайтами