Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) - это
федеральный орган, который централизованно с помощью территориальных органов и органов исполнительной власти выполняет функции по управлению, контролю и наблюдению в сфере финансового рынка и в страховой сфере, исключением является только банковская и аудиторская деятельность
Определение Федеральной службы по финансовым рынкам и ее история, структура и штатное расписание, функции, цели и задачи и правовые основы деятельности ФСФР России, самореулируемые организации ФСФР и их основные задачи деятельности, упразднение ФСФР России
Структура публикации
- ФСФР - это, определение
- История ФСФР России
- Функции ФСФР России
- Цели и задачи деятельности ФСФР России
- Основные полномочия ФСФР России
- Правовые основы деятельности ФСФР России
- Структура и штатное расписание ФСФР России
- Центральный аппарат ФСФР России
- Управление регулирования деят-ти на фин рынке
- Управление лицензирования и ведения гос реестров
- Управление корпоративных отношений ФСФР
- Управление организации надзорных мероприятий
- Правовое управление ФСФР России
- Управление стратегического планирования ФСФР
- Управление делами и архива ФСФР
- Управление экономики, финансов и бух учета
- Административное управление ФСФР
- Управление информации и мониторинга фин рынка
- Управление деятельности на рынке страхования
- Управление эконом анализа и контроля отчетности
- Управление страхового надзора и контроля
- Территориальные органы ФСФР России
- Экспертные советы ФСФР России
- Экспертный совет по страхованию ФСФР
- Экспертный совет по корпоративному управлению
- Экспертный совет по рынку ценных бумаг
- Экспертный совет по коллективным инвестициям
- Экспертный совет по микрофинансам
- Саморегулируемые организации ФСФР России
- Национальная ассоциация участников фондового рынка
- Национальная лига управляющих
- Национальная фондовая ассоциация
- Профессиональная Ассоциация (ПАРТАД)
- Партнерство (ПУФРУР)
- Национальная ассоциация НПФ
- Регулируемые биржи ФСФР России
- Упразднение ФСФР России
- Структурные преобразования ФСФР
- Процедура упразднения ФСФР
- Источники и ссылки
- Источники текстов, картинок и видео
- Ссылки на интернет-сервисы
- Ссылки на прикладные программы
- Создатель статьи
ФСФР - это, определение
Федеральная служба по финансовым рынкам - это орган, который был создан согласно Указа Президента РФ № 314 от 9 марта 2004, как федеральный орган исполнительной власти, функции которого заключались в ведении контроля за порядком проведения операций с денежными средствами, которые совершаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, с целью совершенствования и обеспечения соблюдения законодательных требований на финансовом рынке, однако после девяти лет своей деятельности 1 сентября 2013 года данная служба она была упразднена с передачей всех существовавших полномочий Службе банка по финансовым рынкам.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это упразднённый федеральный орган исполнительной власти, осуществлявший функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это федеральный орган исполнительной власти, руководит которым правительство РФ. Служба осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере рынка ценных бумаг, товарного рынка и коллективных инвестиций, в том числе в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений. ФСФР является также уполномоченным органом в области государственного регулирования и контроля за деятельностью бюро кредитных историй.
ФСФР России - это федеральный орган исполнительной власти России, который осуществляет функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).
Федеральная служба по финансовым рынкам - это служба, которая занимается исключительно торговлей финансовыми инструментами, работой бирж, клиринговых организаций, брокеров и дилеров.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это это служба подведомственна непосредственно Правительству Российской Федерации, свою деятельность осуществляет централизованно, посредством территориальных подразделений и в тесном взаимодействии с органами исполнительной власти всех уровней. Возглавляет Федеральную службу по финансовым рынкам руководитель, который назначается на должность Правительством РФ. В свою очередь руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам вправе подбирать себе заместителей, но назначение их на должность осуществляется также Правительством РФ.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это служба которая была создана, как федеральный орган исполнительной власти в середине 2004г. Основной целью учреждения такого органа стала передача ему функций по разработке и принятию нормативно-правовых актов в сфере финансовых рынков и дальнейшему контролю и надзору за их соблюдением (за исключением сферы банковской и аудиторской деятельности).
Федеральная служба по финансовым рынкам - это федеральный орган исполнительной власти Российской Федерации. Миссия Создание финансового рынка, который являтся основным механизмом трансформации накоплений в инвестиции и перераспределения капитала. Выполнение этой миссии осуществляется через своевременное формирование и эффективное проведение государственной политики в области финансовых рынков, в том числе в сферах рынка ценных бумаг, товарного рынка, рынка коллективных инвестиций, а также через обеспечение эффективного надзора и контроля за инвестированием пенсионных накоплений в рамках обязательного пенсионного обеспечения населения России.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это служба, которая находится в ведении Правительства РФ, данной службе переданы функции по контролю и надзору упраздняемой Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упраздняемого Министерства труда и социального развития Российской Федерации и функции по контролю деятельности бирж упраздняемого Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов РФ.
История ФСФР России
Предшественником Федеральной службы по финансовым рынкам была Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), чьи функции были переданы ФСФР России.
ФСФР России была образована Указом Президента РФ от 9 марта 2004 года № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». В соответствии с данным Указом ей были переданы функции:
- по контролю и надзору упразднённой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
- функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упразднённого Министерства труда и социального развития Российской Федерации;
- функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;
- функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов Российской Федерации.
Руководителями ФСФР России являлись:
- Вьюгин Олег Вячеславович (23 марта 2004 — 9 мая 2007);
- Миловидов Владимир Дмитриевич ( 9 мая 2007 г. - 11 апреля 2011г.);
- Панкин Дмитрий Владимирович (с 11 апреля 2011г.)
4 марта 2011 года к ФСФР России была присоединена Федеральная служба страхового надзора.
1 сентября 2013 года служба упразднена. Её функции перешли в ведение Центрального банка.
3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется.. Полномочия, ранее осуществляемые СБРФР по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 3 марта 2014 года переданы созданным структурным подразделениям Банка России.
Функции ФСФР России
Основные функции ФСФР (Федеральной службы по финансовым рынкам) были делегированы ей в результате появления данного гос. органа.
Основные функции Федеральной службы по финансовым рынкам:
- осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
- обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору:
- за субъектами страхового дела;
- в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;
- акционерных инвестиционных фондов;
- управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов;
- паевых инвестиционных фондов;
- негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций;
- специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- ипотечных агентов;
- управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании;
- в отношении товарных бирж;
- бюро кредитных историй;
- жилищных накопительных кооперативов;
- контроль и надзор в сфере страховой деятельности, включая ведение Реестра субъектов страхового дела, выдачу, приостановку и отзыв лицензий страховым,перестраховочным и брокерским компаниям, а также обществам взаимного страхования, контроль за исполнением нормативных актов, регулирующих страховую деятельность и выдачу предписаний об устранении нарушений, контроль финансовой устойчивости страховых организаций.
Цели и задачи деятельности ФСФР России
Миссия ФСФР России заключается в превращении российского финансового рынка в конкурентоспособный самостоятельный финансовый центр, являющийся одним из главных механизмов финансирования корпоративного сектора и одновременно эффективным механизмом инвестирования частных накоплений, включая пенсионные накопления и резервы.
Цель ФСФР России - совершенствование правового регулирования с целью создания благоприятных условий формирования конкурентоспособного финансового рынка в Российской Федерации.
При этом усилия ФСФР России должны быть направлены как на совершенствование правового регулирования финансового рынка, так и на обеспечение соблюдения законодательства на финансовом рынке всеми его участниками. Отсюда следует вторая стратегическая цель ФСФР России - обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора на финансовом рынке, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.
Основные полномочия ФСФР России
Основные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам заключаются в следующем:
- регулирование эмиссии и обращения ценных бумаг;
- контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- внесение предложений о совершенствовании законодательства и разработка проектов законодательных и нормативных правовых актов;
- обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- организация исследований по вопросам развития финансовых рынков;
- аттестация участников рынков.
Аттестат ФСФР – это, по сути, лицензия, выдаваемая гражданам Федеральной службой по финансовым рынкам (www.fcsm.ru) – главным регулирующим органом фондового рынка в России. Это важный официальный государственный документ, особенно для специалистов финансовой сферы.
Существует несколько путей превращения потенциального соискателя аттестата ФСФР в его счастливого обладателя, отличающихся друг от друга как стоимостью, так и затратами времени (которое, как известно, в некотором смысле тоже деньги):
- возможно посетить специализированные учебные курсы, однако сам факт посещения достаточно дорогостоящих курсов вовсе не гарантирует Вам успешной сдачи квалификационных экзаменов, не говоря уже о том, что Вам все равно придется потратить значительную часть своего свободного времени для качественной подготовки;
- самостоятельно подготовиться к сдаче экзаменов с использованием методических материалов и специальной программы - тренажера экзамена ФСФР, что значительно облегчит и ускорит процесс получения аттестата ФСФР, и в то же время будет несоизмеримо дешевле первого варианта;
- и, наконец, возможно просто заказать легальное решение проблемы обладания аттестатом ФСФР, обратившись к тем, кто реально сможет Вам в этом помочь и существенно сократит потери Вашего времени
Существует Базовый экзамен и экзамены 7 серий.
В зависимости от сдачи которого вы получаете аттестат и разрешение на деятельность:
- базовый экзамен ФСФР, сдача базового экзамена является обязательным условием допуска к сдаче специализированного экзамена. По итогам сдачи данного экзамена аттестат не выдается;
- экзамен ФСФР Серии 1.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- экзамен ФСФР Серии 2.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;
- экзамен ФСФР Серии 3.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- экзамен ФСФР Серии 4.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по депозитарной деятельности;
- экзамен ФСФР Серии 5.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
- экзамен ФСФР Серии 6.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- экзамен ФСФР Серии 7.0, сдав экзамен и получив аттестат, вы становитесь специалистом финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (квалификационный аттестат седьмого типа).
Правовые основы деятельности ФСФР России
Федеральные законы и законы Российской Федерации:
- Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»;
- Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг»;
- Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;
- Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
- Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
- Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»;
- Федеральный закон от 30.12.2004 N 215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах»;
-.Федеральный закон от 06.12.2007 N 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ «О кредитных историях»;
- Федеральный закон от 04.12.2007 N 324-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Федеральный закон от 20.08.2004 № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Федеральный закон от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»;
- Закон от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле»;
Указы Президента Российской Федерации:
- Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
Постановления Правительства Российской Федерации:
- Постановление Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 10.08.2005 № 501 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 № 63 «Об утверждении правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 10.03.2007 № 152 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном осуществлять государственное регулирование в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 15.04.2000 № 347 «О совершенствовании законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 17.09.2005 № 572 «Об утверждении Правил проведения конкурса по отбору управляющих компаний для заключения с ними договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 № 812 «Об утверждении Правил проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения с ним договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и правил определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного депозитария для заключения с ним договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 853 «О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2005 № 407 «Об утверждении правил корректировки совокупного инвестиционного портфеля управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 09.10.1995 № 981 «Об утверждении положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 24.02.1994 № 152 «Об утверждении положения о порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственном комиссаре на товарной бирже»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 29.07.2005 № 465 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и правил согласования кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, с федеральной службой по финансовым рынкам»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 № 383 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с федеральной службой по финансовым рынкам»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 № 770 «Об утверждении типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, и правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с федеральной службой по финансовым рынкам»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 № 730 «О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 13.12.2006 № 761 «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих в депозиты в рублях в кредитных организациях»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 № 678 «Об утверждении типовых договоров в целях реализации федерального закона "о накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 08.11.2005 № 666 «Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 05.10.2005 № 597 «Об утверждении правил передачи денежных средств и ценных бумаг, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, новой управляющей компании в случае прекращения договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 28.09.2005 № 586 «Об утверждении правил продления договоров доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 № 482 «Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 № 65 «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 № 190 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 12.08.2004 № 411 «Об утверждении правил переоценки рыночной стоимости инвестиционного портфеля при инвестировании средств пенсионных накоплений и правил корректировки инвестиционных портфелей управляющих компаний»;
- Постановление Правительства Российской Федерации от 16.04.2008 № 269 «Об утверждении положения об особенностях деятельности специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда».
Распоряжения Правительства Российской Федерации:
- Распоряжение Правительства Российской Федерации от 01.06.2006 № 793-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006-2008 годы и плана мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006-2008 годы».
Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам:
-. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.07.2008 № 08-102/пз «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций, поступающих в Федеральную службу по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.07.2008, регистрационный номер 12014);
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 октября 2007 г. № 07-106/пз-н «Об Общественном совете участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам»;
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2007 г. № 07-256/пз «О составе Общественного совета участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам»;
- Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2008 г. № 08-128/пз «О внесении изменений с состав Общественного совета участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденный приказом ФСФР России от 20.12.2007 № 07-256/пз.
Структура и штатное расписание ФСФР России
Структура и штатное расписание центрального аппарата ФСФР России утверждаются руководителем ФСФР России в пределах фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений), установленных Правительством Российской Федерации, с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений ФСФР России.
Структура центрального аппарата ФСФР России включает в себя руководство (руководителя и его заместителей) ФСФР России, помощников руководителя, структурные подразделения по направлениям деятельности - управления и самостоятельные отделы. В управлениях ФСФР России образуются отделы.
Руководство ФСФР России:
- руководитель - Панкин Дмитрий Владимирович;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Харламов Сергей Константинович;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Курицына Елена Игоревна;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Пурескина Яна Валентиновна;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Бондарева Юлия Эдуардовна;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Жук Игорь Николаевич;
- заместитель руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Пилипец Олег Олегович.
Сферы деятельности и компетенция структурного подразделения ФСФР России определяются в положении о структурном подразделении ФСФР России. Сферы деятельности и компетенция отделов в составе структурных подразделений ФСФР России определяются в положениях об отделах в составе структурных подразделений ФСФР России.
В структуру ФСФР России входили центральный аппарат, территориальные органы, также четыре экспертных совета при Федеральной службе по финансовым рынкам.
Центральный аппарат ФСФР России
Центральный аппарат ФСФР России включает в себя тринадцать управлений и один самостоятельный отдел:
- управление регулирования деятельности на финансовом рынке;
- управление лицензирования и ведения государственных реестров;
- управление корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссионных ценных бумаг;
- управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг;
- правовое управление;
- управление стратегического планирования;
- управление организационно-контрольной деятельности;
- управление делами и архива;
- управление экономики, финансов и бухгалтерского учета;
- административное управление;
- управление информации и мониторинга финансового рынка;
- управление регулирования деятельности на рынке страхования;
- управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела;
- управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности;
- первый отдел.
Управление регулирования деят-ти на фин рынке
Управление регулирования деятельности на финансовом рынке включает в себя:
- отдел регулирования инфраструктуры и рисков;
- отдел регулирования деятельности институциональных инвесторов;
- отдел регулирования участников финансового рынка и финансовых инструментов:
- отдел методологии.
Управление лицензирования и ведения гос реестров
Управление лицензирования и ведения государственных реестров включает в себя:
- отдел регистрации паевых инвестиционных фондов;
- отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов;
- отдел лицензирования профессиональных участников и инфраструктурных организаций финансового рынка;
- отдел ведения государственных реестров;
- отдел лицензирования деятельности на страховом рынке;
- отдел ведения государственного реестра, лицензионных дел субъектов страхового дела и обработки документов, поступивших в порядке уведомления.
Управление корпоративных отношений ФСФР
Управление корпоративных отношений, раскрытия информации и эмиссионных ценных бумаг включает в себя:
- отдел государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- отдел нормативно-правового регулирования и методологического обеспечения государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- отдел корпоративного управления и государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ;
- отдел учета и раскрытия информации эмитентами ценных бумаг;
- отдел контроля за соблюдением корпоративного законодательства.
Управление организации надзорных мероприятий
Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг включает в себя:
- отдел организации контроля деятельности инфраструктурных организаций;
- отдел организации контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- отдел организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций;
- отдел административного производства;
- отдел финансового мониторинга.
Правовое управление ФСФР России
Правовое управление включает в себя:
- отдел правовой экспертизы;
- отдел по судебной практике;
- отдел по координации нормативной правовой работы.
Управление стратегического планирования ФСФР
Управление стратегического планирования организационно-контрольной деятельности включает в себя:
- отдел стратегического планирования и подготовки программных документов в сфере рынка ценных бумаг;
- отдел координации и контроля деятельности территориальных органов;
- отдел по работе с обращениями граждан и организаций;
- отдел внутреннего контроля;
- отдел формирования основных направлений деятельности;
- отдел общественных связей;
- отдел международного сотрудничества.
Управление делами и архива ФСФР
Управление делами и архива включает в себя:
- отдел регистрации и учета документов;
- отдел контроля исполнения поручений и приказов;
- отдел организации хранения документов;
- отдел обеспечения совещаний и советов.
Управление экономики, финансов и бух учета
Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета включает в себя:
- отдел прогнозирования и финансирования доходов, расходов и сводного бюджета;
- отдел прогнозирования, финансирования и анализа доходов и расходов на содержание территориальных органов;
- отдел учета доходов, расходов и сводной отчетности.
Административное управление ФСФР
Административное управление включает в себя:
- отдел материально-технического обеспечения;
- отдел организации государственных закупок и хозяйственных договоров;
- отдел аппаратно-технического обеспечения;
- отдел защиты информации и программного сопровождения;
- отдел социального и жилищного обеспечения;
- отдел государственной службы и кадров.
Управление информации и мониторинга фин рынка
Управление информации и мониторинга финансового рынка включает в себя:
- отдел мониторинга деятельности участников финансового рынка;
- отдел мониторинга паевых и акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
- отдел учета и раскрытия информации эмитентами ценных бумаг;
- отдел противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- отдел контроля за инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью негосударственных пенсионных фондов.
Управление деятельности на рынке страхования
Управление регулирования деятельности на рынке страхования включает в себя:
- отдел развития рынка страхования;
- кредитной кооперации;
- микрофинансовой деятельности;
- отдел практики применения страхового законодательства и взаимодействия с профессиональными объединениями страховщиков;
- отдел анализа условий страхования.
Управление эконом анализа и контроля отчетности
Управление экономического анализа и контроля достоверности отчетности субъектов страхового дела включает в себя:
- отдел сводной отчетности;
- отдел учета и анализа отчетности;
- отдел экономического анализа и актуарного контроля.
Управление страхового надзора и контроля
Управление страхового надзора и контроля процедур восстановления платежеспособности включает в себя:
- отдел контроля процедур восстановления платежеспособности;
- отдел контроля за финансовой устойчивостью и платежеспособностью;
- отдел контрольно-надзорных мероприятий;
- отдел предупреждения правонарушений при осуществлении страховой деятельности субъектами страхового дела;
- отдел контроля и надзора в сфере микрофинансирования и кредитной кооперации.
.
Территориальные органы ФСФР России
Структура и штатное расписание территориального органа ФСФР России утверждаются руководителем территориального органа после их согласования с центральным аппаратом ФСФР России в пределах установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР России с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений.
Федеральная службы по финансовым рынкам имеет 9 Региональных отделений и 18 территориальных отделов. Руководители территориальных органов ФСФР России назначаются руководителем ФСФР России:
- региональное отделение в Центральном федеральном округе;
- региональное отделение в Северо-Западном федеральном округе;
- региональное отделение в Южном федеральном округе;
- региональное отделение в Приволжском федеральном округе;
- региональное отделение в Юго-Восточном регионе;
- региональное отделение в Волго-Камском регионе;
- региональное отделение в Уральском федеральном округе;
- региональное отделение в Сибирском федеральном округе;
- региональное отделение в Дальневосточном федеральном округе.
Экспертные советы ФСФР России
Всего при Федеральной службе по финансовым рынкам работают пять Экспертных советов. В ноябре 2011 года были созданы:
- по страхованию;
- корпоративному управлению;
- рынку ценных бумаг;
-
- коллективным инвестициям;
- по микрофинансированию и кредитной кооперации.
В состав каждого совета входит от 20 до 30 наиболее авторитетных экспертов в данной области финансового рынка, задачей которых является выявление проблем финансового рынка России и разработка для ФСФР рекомендаций по их решению.
Так как экспертные советы являются совещательными органами, их решения имеют чисто рекомендательный характер. Эти рекомендации ФСФР России использует для разработки нормативных правовых актов, а также документов методологического характера.
Экспертный совет по страхованию ФСФР
Экспертный совет по страхованию создан в целях рассмотрения вопросов и подготовки предложений по развитию российского страхового рынка. Основными задачами экспертного совета являются сбор, анализ и обобщение мнений участников страхового рынка по наиболее актуальным проблемам функционирования, совершенствования и развития страхового рынка, экспертная оценка законопроектных и иных инициатив в области страхования, а также подготовка предложений по развитию страхового рынка и совершенствованию страхового законодательства, в том числе, с учетом международного опыта.
Экспертный совет по корпоративному управлению
Экспертный совет по корпоративному управлению создан в целях содействия улучшению практики корпоративного управления в российских компаниях и подготовки рекомендаций по совершенствованию законодательства в области корпоративного управления. Его основными задачами являются создание необходимых предпосылок и условий для повышения качества корпоративного управления в российских компаниях, содействие совершенствованию нормативно-правового регулирования в сфере корпоративного управления, доведение до широкого круга лиц наилучших практик корпоративного управления с целью их внедрения.
Экспертный совет по рынку ценных бумаг
Учреждение данного совещательного органа обусловлено необходимостью оперативного информирования ФСФР о текущей ситуации на рынке ценных бумаг и получения обратной связи от участников инфраструктуры в отношении готовящихся инициатив и законодательных документов. Главная задача, поставленная перед экспертным советом, заключается в установлении еще более тесного взаимодействия с участниками рынка.
Экспертный совет по коллективным инвестициям
Основными задачами Экспертного совета являются:
- обсуждение проблемных вопросов отрасли коллективных инвестиций, разработка предложений по совершенствованию отрасли коллективных инвестиций;
- рассмотрение проектов федеральных законов и нормативных правовых актов, затрагивающих вопросы отрасли коллективных инвестиций, разработка предложений и рекомендаций по таким проектам на основе анализа практики в области коллективных инвестиций в других странах, а также анализа проблем в данной области, характерных для отрасли коллективных инвестиций в России;
- подготовка рекомендаций по совершенствованию регулирования отрасли коллективных инвестиций;
- участие в подготовке материалов по развитию и совершенствованию отрасли коллективных инвестиций для заседаний Правительства Российской Федерации, парламентских слушаний, конференций, семинаров, совещаний и других мероприятий;
- обсуждение проблем и разработка рекомендаций для рассмотрения случаев корпоративных конфликтов, нарушений прав акционеров и инвесторов, иных злоупотреблений в данной сфере;
- разработка рекомендаций по проведению мероприятий, направленных на совершенствование отрасли коллективных инвестиций;
- продвижение наилучших принципов и рекомендаций в отрасли коллективных инвестиций, в том числе путем подготовки материалов для публикации в средствах массовой информации, организации различных конференций, семинаров и «круглых столов», посвященных вопросам коллективных инвестиций.
Экспертный совет по микрофинансам
В мае 2012 года при Федеральной службе по финансовым рынкам создан Экспертный совет по микрофинансированию и кредитной кооперации, данный орган создан для оперативного решения проблем участников рынка кредитной кооперации и микрофинансового рынка.
Экспертный совет является совещательным органом, его решения имеют рекомендательный характер и представляются в ФСФР России для разработки нормативных правовых актов, документов рекомендательного и методологического характера.
Саморегулируемые организации ФСФР России
Саморегулируемые организации выполняют ряд задач, основная их которых заключается в создании детальных норм и правил, которые основаны на их опыте, и дальнейший контроль за соблюдением этих правил.
Все внутренние правила СРО контролируются ФСФР, однако данные организации имеют право вносить изменения в эти правила, предварительно согласовав их с государственным органом.
Среди основных функций СРО можно отметить:
- создание необходимых условий для работы профессиональных участников рынка;
- контроль за соблюдением правил профессиональной этики на бирже;
- создание
.
Саморегулируемая организация подразумевает под собой набор определенных правил и стандартов, которых она должна придерживаться, но которые не распространяются на другие некоммерческие организации.
Всего в Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР) зарегистрировано 6 организаций:
- Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);
- Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих» (НП «НЛУ»);
- «Национальная фондовая ассоциация» (НФА);
- Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД);
- Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (ПУФРУР);
- Некоммерческое партнерство «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов» (НП "НАПФ").
Национальная ассоциация участников фондового рынка
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - это общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.
Филиалы НАУФОР действуют в 12 городах России.
Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР и контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.
НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.
НАУФОР проводит регулярные проверки деятельности своих членов, по результатам которых выдает компаниям предписания о выявленных нарушениях м рекомендации к их исправлению. При проверках регулятором деятельности членов НАУФОР сотрудники управления контроля НАУФОР приглашаются в состав инспеционных комиссий, где следят за соблюдением регламента порведения проверок.
НАУФОР осуществляет консультирование своих членов, разрабатывает типовые правила и документы по всем вопросам работы на фондовом рынке, в том числе, соблюдения законодательствоа о легализации и противодействуию инсайду.
НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг - и в связи с этим имеет возможность вести активную международную деятельность и развивать сотрудничество в области регулирования финансовых рынков.
Ежегодно НАУФОР проводит для профессиональных участников фондового рынка конференцию "Российский фондовый рынок". НАУФОР также организует Национальный конкурс "Элита фондового рынка".
Высшим органом управления НАУФОР является общее собрание его членов (Совет НАУФОР), который ежегодно утверждает основные направления деятельности ассоциации, а также раз в два года избирает Совет директоров - коллегиальный орган управления, действующий в период между общими собраниями. Оперативное руководство ассоциацией осуществляет Правление НАУФОР.
Национальная лига управляющих
Национальная лига управляющих (НЛУ) - это саморегулируемая организация (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих доверительное управление, управляющих активами инвестиционных фондов и пенсионными резервами. Создана в 2007 году как некоммерческое партнерство. На весну 2012 года в НЛУ объединились 65 инвестиционных компаний и банков.
Сегодняшняя деятельность НЛУ включает в себя:
- развитие законодательства и совершенствование системы регулирования деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и иных форм коллективных инвестиций;
- развитие и совершенствование правил и стандартов осуществления деятельности по управлению активами, контроль за их соблюдением;
- контроль за исполнением членами НЛУ законодательства РФ о защите прав и законных интересов клиентов;
- представление интересов управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов во взаимоотношениях с органами государственной власти и управления и третьими сторонами;
- повышение профессиональной квалификации должностных лиц и специалистов организаций – членов НЛУ.
Кроме того, Национальная лига управляющих занимается проведением квалификационных экзаменов специалистов фондового рынка, проводит конференции, выставки, а также конкурсы среди компаний и профессиональных управляющих.
Национальная фондовая ассоциация
Национальная фондовая ассоциация - это саморегулируемая организация, учреждена крупнейшими операторами российского рынка ценных бумаг при участии Министерства финансов РФ и Банка России в январе 1996 года (первоначально как Национальная ассоциация участников рынка государственных ценных бумаг - НАУРаГ).
Цели организации:
- обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее РЦБ);
- установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ, обязательных для членов Ассоциации;
- повышение стандартов профессиональной деятельности на РЦБ, включая стандарты профессиональной этики на РЦБ;
- защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников РЦБ, являющихся членами Ассоциации;
- развитие и совершенствование системы регулирования РЦБ;
- осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников РЦБ - членов Ассоциации.
Профессиональная Ассоциация (ПАРТАД)
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), является одной из первых саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников российского рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность уже более 19 лет. На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994 году, является с 1997 года саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 года, - и клиринговых организаций, а с 2003 года - регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности).
Высшим органом Ассоциации является Общее собрание ее членов. Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет Совет директоров. Правление ПАРТАД является коллегиальным исполнительным органом и осуществляет руководство текущей деятельностью организации.
Основу деятельности ПАРТАД составляет работа профильных Комитетов Ассоциации, членами которых являются представители ведущих компаний на рынке ценных бумаг. В ПАРТАД созданы и активно работают Комитет по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов, Комитет стандартизации и технологического развития, Комитет по контролю за коллективными инвестициями, Дисциплинарный комитет. При Комитетах создаются рабочие группы, целью деятельности которых является разработка документов, необходимых на данном этапе развития рынка ценных бумаг.
На основе сведений аккумулируемых в базах данных ПАРТАД, научно-исследовательское и обучающее подразделение ассоциации, - Инфраструктурный институт ПАРТАД (ИНФИ), - осуществляет ведение рейтингов регистраторов (http://www.reestring.ru), депозитариев и специализируемых депозитариев (http://www.safedepo.ru), публикуемые ведущими печатными изданиями и информационными агентствами.
Партнерство (ПУФРУР)
Основными задачами Некоммерческого партнерства профессиональных участников фондового рынка Уральского региона (Партнерство) являются выработка и поддержание высоких стандартов деловой этики на фондовом рынке, создание системы саморегулирования на рынке ценных бумаг, взаимодействие с государственными органами, призванными регулировать участников фондового рынка.
Предметом деятельности Партнерства является: выступление арбитром в разрешении споров между членами Партнерства, между третьими лицами и членами Партнерства; осуществление информационной, методической, технической и правовой поддержки членов Партнерства; создание информационных баз данных по вопросам организации и функционирования рынка ценных бумаг, по участникам рынка ценных бумаг; представление интересов членов Партнерства в государственных и муниципальных органах власти и управления; предоставление консультационных и информационных услуг; разработка стандартов информационного обмена между участниками рынка ценных бумаг и третьими лицами; изучение и внедрение передового опыта российских и иностранных участников рынка ценных бумаг; разработка программы обучения и повышения профессионального уровня членов Партнерства и иных участников рынка ценных бумаг; осуществление сотрудничества с участниками рынка ценных бумаг, не являющимися членами Партнерства, а также с их объединениями.
Национальная ассоциация НПФ
Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НПФ) учреждена в целях обеспечения благоприятных условий деятельности членов ассоциоции, защиты их интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц, установления правил и стандартов деятельности, обеспечивающих эффективность работы членов ассоциации.
Ассоциация учреждена 22 марта 2000 года следующими негосударственными пенсионными фондами:
- НПФ «Газфонд»;
- НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ»;
- НПФ «Уголь»;
- НПФ электроэнергетики;
- НПФ Сбербанка;
- НПФ «Сургутнефтегаз»;
- НПФ «Семейный».
Государственная регистрация произведена 21 июня 2000 года.
С 27 мая 2004 года НАПФ является саморегулируемой организацией – единственной саморегулируемой организацией негосударственных пенсионных фондов в России.
По состоянию на 23 июля 2010 года в членстве НАПФ состоит 101 организаций. Из них 71 НПФ, осуществляющих деятельность по негосударственному обеспечению и 30 управляющих компаний, спецдепозитариев и других организаций, осуществляющих деятельность в сфере негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования.
62 НПФ из числа НПФ – членов НАПФ зарегистрированы в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и имеют действующие договоры об ОПС. Совокупная стоимость имущества фондов – членов НАПФ составляла на 31.03.2010 г. 735,8 млрд. руб., или 92,2% от имущества всех НПФ Российской Федерации.
В фондах-членах НАПФ сосредоточено 94,5% пенсионных резервов и 76,3% участников всех НПФ. 86,2% участников, получающих негосударственную пенсию, получают ее в фондах-членах НАПФ, их пенсионные выплаты составляют 86,1% выплат, осуществляемых всеми НПФ.
Из всех застрахованных лиц, выбравших негосударственные пенсионные фонда для формирования накопительной части трудовой пенсии 77,7% выбрали фонды-члены НАПФ, а их пенсионные накопления составляют 83,4% средств пенсионных накоплений, сосредоточенных в НПФ.
Высшим органом управления НАПФ является Общее собрание, в период между заседаниями Общего собрания управление деятельностью НАПФ осуществляет коллегиальный орган - Совет НАПФ, который избирается Общим собранием на 2 года. сполнительный орган НАПФ возглавляет Президент, который избирается Общим собранием также на 2 года. Контрольные функции в НАПФ осуществляет Ревизионная комиссия в составе 3-х человек.
В НП «НАПФ» сформированы 5 комитетов и Юридическая комиссия.
Действующая редакция Устава Ассоциации принята Общим собранием НП "НАПФ" 26 июня 2009 года.
Регулируемые биржи ФСФР России
Пожалуй, даже США позавидует количеству бирж, но радует, что заметно развитие. Некоторые лицензии совсем свежие, например Открытое акционерное общество «Национальная Энергетическая Биржа» получила лицензию ФСФР на деятельность 17 сентября 2009 года. Самые развитые биржи это ММВБ (MICEX) и RTS.
В Федеральной службе по финансовым рынкам на сегодняшний день зарегистрировано 35 бирж:
- Открытое акционерное общество «Самарская биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Международная продовольственная биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Красноярская универсальная товарно-фондовая биржа «Тройка»;
- Открытое акционерное общество «Международная рыбопромышленная биржа»
-Закрытое акционерное общество «Биржа «Санкт-Петербург»;
- Некоммерческое партнерство «Республиканская продовольственная контрактная биржа»;ъ
- Открытое акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»;
- Некоммерческое партнерство «Московская фондовая биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская валютная биржа»;
- Некоммерческое партнерство «Объединенная биржа реконструкции и развития»;
- Некоммерческое партнерство «ЕВРОПЕЙСКО-АЗИАТСКАЯ БИРЖА»;
- Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Региональный биржевой центр «ММВБ-Поволжье»;
- Закрытое акционерное общество «Биржа металлов»;
- Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Российская Торговая Система»;
- Закрытое акционерное общество «Региональный биржевой центр «ММВБ-Урал»;
- Закрытое акционерное общество «Региональный биржевой центр «ММВБ-Юг»;
- Закрытое акционерное общество «Мурманская товарно-сырьевая биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Сибирская биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Национальная товарная биржа»;
- Открытое акционерное общество «Центральная Российская Универсальная Биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Сибирская Межбанковская Валютная Биржа»;
- Некоммерческое партнерство «Межрегиональная Биржа Нефтегазового Комплекса»;
- Некоммерческое партнерство «Новая биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Алмазная Биржа»;
- Открытое акционерное общество «Фондовая биржа RTS»;
- Некоммерческое партнерство «Восточно-европейская товарно-сырьевая биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»;
- Некоммерческое партнерство «Ставропольская товарная биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Универсальная коммерческая биржа «Юмекс»;
- «Байкальская лесная товарная биржа» Закрытое акционерное общество;
- Открытое акционерное общество «Товарная биржа «АРЕНА»;
- Закрытое акционерное общество «Забайкальская лесная товарная биржа»;
- Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»;
- Открытое акционерное общество «Национальная Энергетическая Биржа»;
Количество клиринговых организаций 11.
Упразднение ФСФР России
Просуществовав почти 9 с половиной лет, с 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам была упразднена с передачей всех ее полномочий, осуществляемых в сфере регулирования, контроля и надзора финансовых рынков, Банку России в лице созданной в его структуре Службы по финансовым рынкам.
Данная процедура была осуществлена на основании Указа Президента РФ №645 от 25 июня 2013 г.
Полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с этого дня переданы Банку России. Основанием для нововведений явился Федеральный закон № 251-ФЗ от 23 июля 2013 года.
Фактически процесс выглядел как присоединение (интеграция) ФСФР к Банку России с ее переименованием в Службу Банка России по финансовым рынкам: большинство сотрудников центрального аппарата и территориальных органов ФСФР попросту перешли в новую структуру, да и объем текущих полномочий Службы Банка России по финансовым рынкам, в аспекте регулирования деятельности участников финрынка, мало чем стал отличаться от объема полномочий канувшей в лету ФСФР.
Главой новой службы назначен Сергей Швецов, ранее в ранге заместителя председателя ЦБ отвечавший за денежно-кредитную политику.
При этом теперь С.Швецов стал первым зампредом ЦБ.
Глава ФСФР Дмитрий Панкин заявил в августе, что принял решение не переходить в ЦБ РФ.
Первым заместителем главы Службы Банка России по финансовым рынкам назначен Владимир Чистюхин, ранее возглавлявший департамент финансовой стабильности ЦБ РФ. В ФСФР не было должности первого заместителя руководителя службы.
Формально причиной принятия такого решения явилась цель создания мегарегулятора, и стоит заметить, что еще в 2012 году именно поглощение ФСФР Банком России рассматривалось в качестве основного варианта развития событий, поэтому создание Службы по финансовым рынкам с переходом к ней полномочий ФСФР в целом выглядело как вполне закономерный процесс, наконец-то облаченный в нормативно-правовую форму. Тем ни менее, еще летом 2013 года и особенно в преддверии 1 сентября среди многих обычных участников финрынка, то есть юридических лиц, которые в силу своей организационно-правовой формы вынуждены были непосредственно проходить регистрационные и иные процедуры в ФСФР, и для которых данная служба являлась одним из контролирующих органов, появилось множество вопросов, основными среди которых были:
Как и в каком порядке после 1 сентября представлять документы и проходить процедуры, ранее относившиеся к компетенции ФСФР? Что будет с теми документами, которые уже были до 1 сентября представлены в ФСФР и остались не рассмотренными, а также с теми процедурами, которые были уже начаты и на завершены ФСФР? Появились ли какие-то отличия и особенности в полномочиях прежней и новой служб?
Структурные преобразования ФСФР
Фактически, по крайней мере, на уровне территориальных органов, упразднение ФСФР и создание Службы Банка России по финансовым рынкам выглядело как обычная «смена вывески»: все территориальные (межрегиональные и региональные) органы ФСФР остались в тех же зданиях и помещениях с тем же самым кадровым составом (поменялась лишь малая часть должностных лиц), как и было ранее, сохранились и все контактные телефоны. Основные кадровые и структурные перемены затронули центральный аппарат, правда, они также не особо сказались на обычных участниках финрынка.
Между тем, в ряде источников еще в августе-сентябре 2013 года стала появляться информация, что фактическая «смена вывески» - это не более чем первый шаг на пути поглощения ФСФР Банком России, сделанный с наименьшими издержками и в мягкой форме, применительно к участникам финансового рынка. В перспективе же вполне можно ожидать последующее разделение функций и полномочий новой службы по отдельным структурам Банка России, которое, скорее всего, придется на 2014-2015 годы, тем более что вступление в силу ряда полномочий Банка России отложено по времени.
Процедура упразднения ФСФР
Процедура упразднения ФСФР и создания Службы Банка России по финансовым рынкам изначально предусматривала решение не только организационных вопросов, но и вопросов передачи всех документов и незавершенных ФСФР процедур на рассмотрение Службы по финансовым рынкам.
В итоге все процедуры, начатые ФСФР, ее структурными подразделениями, региональными и межрегиональными территориальными органами до 01 сентября, должны быть завершены Службой Банка России по финансовым рынкам, ее соответствующими структурными подразделениями, региональными и межрегиональными территориальными органами, созданными на основе аналогичных по объему полномочий и компетенции структур и органов ФСФР. Данное обстоятельство, среди прочих процедур, касается начатых и незавершенных процедур оформления лицензий, проведения проверок, регистраций выпусков ценных бумаг, рассмотрения обращений и жалоб.
Все документы, представленные до 01 сентября в ФСФР, ее структурные подразделения, региональные и межрегиональные территориальные органы, были переданы в Службу Банка России по финансовым рынкам, ее соответствующие структурные подразделения, региональные и межрегиональные территориальные органы, созданные на основе аналогичных по объему полномочий и компетенции структур и органов ФСФР.
Данный факт имеет практическое значение – не требуется собирать и представлять заново документы, которые ранее были представлены в ФСФР, они должны быть рассмотрены с принятием соответствующих решений структурами и органами Службы Банка России по финансовым рынкам.
Все сведения, отчеты, уведомления, прочие документы и информация, ранее представленные в ФСФР, после 01 сентября 2013 года должны быть в обычном порядке рассмотрены Службой Банка России по финансовым рынкам, не требуя повторного представления. Служба банка по финансовым рынкам взяда на себя все полномочия ФСФР.
Полномочия Службы банка по финансовым рынкампо регулированию деятельности участников финансового рынка:
- теперь абсолютно все участники финансового рынка попали в сферу регулирования и стали подконтрольны Центробанку, что в первую очередь затронуло некоторые кредитные и страховые организации, часть из которых ранее была подконтрольна Банку России, а часть – ФСФР;
- к контрольной и надзорной компетенции Службы Банка России по финансовым рынкам была отнесена деятельность эмитентов на финрынках и в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах;
- применительно к рынку ценных бумаг, полномочия ФСФР в полном объеме перешли к Службе Банка России по финансовым рынкам, в том числе регистрация выпусков и проспектов ценных бумаг, а также отчетов об итогах выпусков, контрольно-надзорные функции в сфере соблюдения эмитентами положений законов о ценных бумагах и акционерных обществах, контрольно-надзорные функции и регулирование корпоративных отношений в АО;
- существенно изменились полномочия в сфере функций регулятора применительно к некредитным финансовым организациям, в частности, теперь Банк России осуществляет надзор, контроль и регулирование деятельности данных организаций, устанавливает требования к их капиталу и чистым активам, обязательные для исполнения финансово-экономические нормативы и иные требования, проводит проверки их деятельности, истребует отчетность в соответствующие сроки и в установленном порядке, ведет базы данных обо всех некредитных финансовых организациях;
- полномочия по контролю соблюдения требований законодательства в сфере противодействия манипулированию рынком и незаконному использованию инсайдерской информации остались неизменными;
- полномочия ФСФР в части принятия нормативно-правовых актов, ориентированных на предупреждение конфликта интересов, заменены на полномочия Центробанка по разработке и реализации политики выявления, предотвращения и управления конфликтами интересов.
Полномочия в сфере бухгалтерского учета (некредитные финансовые организации):
- в области бухгалтерского учета полномочия Банка России были расширены и увеличены, и хотя основные вопросы регулирования бухучета по-прежнему остаются в ведении и компетенции Минфина, как очевиден и тот факт, что целый ряд нормативно-правовых актов в связи с расширением объема полномочий Центробанка нуждается в обновлении, изменения должны довольно-таки серьезно в скором времени сказаться на состоянии законодательной базы, касающейся бухгалтерского учета в России, и бухучете некредитных финорганизаций;
с 01 января 2015 года вступят в силу положения, определяющие компетенцию Центробанка в области утверждения отраслевых стандартов бухучета некредитных финансовых организаций; к компетенции Центробанка также переходят полномочия по утверждению плана-счетов бухучета для данных организаций.
Полномочия, определяющие новый статус Банка России как мегарегулятора:
- включены дополнительные цели деятельности (расширены полномочия Банка России) – развитие и обеспечение стабильности финрынка России;
- предусмотрены особые полномочия в сфере ведения учета прямых инвестиций в экономику России (таких полномочий у ФСФР не было), в частности, ведение статистического учета прямых инвестиций, формирование методологии учета и некоторые другие;
Банк России наделяется правом прямого обращения к зарубежным регуляторам финансовых рынков с запросом информации и документов, включая конфиденциального характера и содержащих сведения, составляющие банковскую тайну.
Учитывая, что существенный объем полномочий банка России, в целом, и Службы Банка России по финансовым рынка, в частности, затрагивает некредитные финансовые организации, в отношении которых новая службы наделяется специальной компетенцией, стоит обратить внимание на те виды деятельности, которые прямо предусмотрены в законе в качестве оснований признания юридических лиц некредитными финансовыми организациями. К таковым видам деятельности относится деятельность:
- центрального депозитария;
- клиринговая;
- актуарная;
- по выполнению функций центрального контрагента;
- организатора торговли;
- рейтинговых агентств;
- субъектов страхового дела;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- акционерных инвестфондов;
- микрофинансовых организаций;
- негосударственных пенсионных фондов (НПФ);
- управляющих компаний или специализированных депозитариев инвестиционного, паевого инвестиционного фондов и НПФ;
- бюро кредитных историй;
- кредитных кооперативов;
- потребительских кооперативов;
- сельскохозяйственных кооперативов;
- жилищных накопительных кооперативов.
С 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется. Полномочия по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков будут переданы созданным структурным подразделениям ЦБ, говорится в сообщении пресс-службы Банка России.
Источники и ссылки
Источники текстов, картинок и видео
ru.wikipedia.org - ресурс со статьями по многим темам, свободная экциклопедия Википедия
youtube.com - ютуб, самый крупный видеохостинг в мире
naufor.ru – НАУФОР, национальная ассоциация участников фондового рынка
leta.ru – лета, национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов
banki.ru – банки.ру, национальная лига управляющих
lobbying.ru – российский национальный портал о лоббизме, национальная фондовая организация
partad.ru – ПАРТАД, информация о ПАРТАД
nppcca.ru - экспертный совет по микрофинансированию и кредитной кооперации при ФСФР России
uralprofi.rusmarket.ru – бизнес портал, ПУФРУР
zakos.ucoz.ru - статьи на сайте, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)
fcsm.ru – центральный банк РФ, финансовые рынки
exam-rcb.ru - сайт консалтингового центра Юникон, аттестат ФСФР
cbr.ru - сайт Федеральной службы по финансовым рынкам
strahovka.ru - страховка. ру, экспертные советы, ФСФр России
igru55.ru - новости страхования, ФСФР создает экспертные советы
good-lifeinsurance.ru - экспертный совет по страхованию при ФСФР России
profimarkets.com – профи маркет, регулирование фондового рынка
finmarket.ru – финмаркет, полномочия ФСФР переданы Банку России
wiki-ins.ru – бизнес сервис, википедия страхования, ФСФР
docs.cntd.ru - электронный фонд, утверждение регламента ФСФР
uchebnik.biz – учебник для студентов, структура ФСФР
stock-list.ru – биржевой навигатор, функции ФСФР
otherreferats.allbest.ru – банк рефератов, задачи и функции ФСФР
finexam.ru - профессиональные знания о финансовых рынках, экзамены ФСФР
docs.cntd.ru - электронный фонд правовой и нормативно-технической документации
referent.ru - референт информер, Постановления Правительства РФ
ipcziz.ru - инженерно-правовой центр защиты интересов застройщиков,
ipcziz.ru - кредитное бюро Русский стандарт, Постановление Пр РФ
zakonbase.ru - законодательная база Российской Федерации
ru.wikisource.org - викитека, указы Президента Российской Федерации
base.garant.ru - Гарант, информационно-правовой портал
lin.ru - законодательство и инвестиции, товарно-фондовая биржа "Тройка"
rusprofile.ru - каталог компаний, компания ОАО «МРБ»
uslugi-moscow.ru - справочник "Услуги в Москве", Европейско-Азиатская биржа
querycom.ru - профессиональная система бизнес-аналитики, ЗАО «ММВБ-ЮГ»
e-registr.ru - экспресс регистрация, результаты упразднение ФСФР
be5.biz - учебники по экономике, функции Федеральной службы по финансовым рынкам
victoryinvestors.com статьи на сайте, чем занимается ФСФР России
regforum.ru - трансформация ФСФР в Службу Банка России по финансовым рынкам
Ссылки на интернет-сервисы
forexaw.com - информационно-аналитический портал по финансовым рынкам
google.ru - крупнейшая поисковая система в мире
video.google.com - поиск видео в интернете черег Гугл
translate.google.ru - переводчик от поисковой системы Гугл
yandex.ru - крупнейшая поисковая система в России
wordstat.yandex.ru - сервис от Яндекса позволяющий анализировать поисковые запросы
video.yandex.ru - поиск видео в интернете черег Яндекс
images.yandex.ru - поиск картинок через сервис Яндекса
Ссылки на прикладные программы
windows.microsoft.com - сайт корпорации Майкрософт, создавшей ОС Виндовс
office.microsoft.com - сайт корпорации создавшей Майкрософт Офис
chrome.google.ru - часто используемый браузер для работы с сайтами
hyperionics.com - сайт создателей программы снимка экрана HyperSnap
getpaint.net - бесплатное программное обеспечение для работы с изображениями
Создатель статьи
vk.com/id238040329 - профиль в Контакте
odnoklassniki.ru/profile/236293636061 - профиль в Фейсбук
facebook.com/profile.php?id=100008317868136 - профиль в Твитере
twitter.com//Елена Лукьяненко @goldcoin7777
plus.google.com/111295713717655619651/posts - профиль на Гугл+
my.yandex.ru/lenaluckyanencko/index.xml - профиль на Ми Яндекс Ру
hellenker4.livejournal.com - блог в Живом Журнале
my.mail.ru/mail/hellen.k7 - профиль на Мой Мир @ Майл Ру
liveinternet.ru/users/hellen777 - блог на ЛайвИнтернет
hitaemianalisiruem.blogspot.com - блог на Блогерге
linkedin.com/pub/елена-лукьяненко/96/132/54 - профиль в ЛинкДин